制度自查报告（精选20篇）
时光匆匆，一段时间的工作已经结束了，回想这一段时间的工作，获得了成绩，也存在着问题，自查报告也应跟上时间的脚步了。那么一份详细的自查报告要怎么写呢？以下是小编收集整理的制度自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
制度自查报告 1
按照《关于开展20xx年上半年制度执行情况检查的通知》文件精神，我部门对工作落实情况进行了全面自查，现将自查情况报告如下：
一、办公室基本情况
为强化办公室上传下达，有效沟通，协调组织等功能，公司强化了办公室工作职能，同 时对办公室提出了新的要求，并引进大学生增加人员力量，提升了办公室人员素质，在一定程度上改变了以往管理条线多，人员少，事务杂，工作不能全面兼顾，精细管理有欠缺的现象。尤其今年上半年办公室各项工作取得了显著的变化，有效地推动了公司全局性工作的有序开展。经过办公室主任的重新调整后，办公室全面梳理了各条线工作流程，使得岗位职责更加清晰；细化了责任分工，进一步提升了工作效率；强化了办公室人员的责任意识和岗位履职能力。目前办公室人员年轻，思想活跃，有朝气，有活力，肯吃苦，团队意识较好，能保质保量的完成办公室各项工作和领导交派的任务。
二、办公室执行自查工作开展情况
（一） 加强组织领导
（二） 召开会议 集中学习
（三） 印发文件 督促检查
（四） 认真审核 严格把关
三、存在的问题
（一）加快适应发展需要，加快对行业工作的'了解和学习是办公室人员提升工作能力，完善工作要求，提高工作质量的重要方面。
（二）抓好基础建设工作，从高质量、精细化、高标准入手是我们需要长期坚持做好和认真执行的重要工作。
（三）不断学习，提升写作能力是我们亟待加强和提高的方面。
四、今后工作的方向
公司认真学习并积极落实各项工作及文件要求，提升了办公室思想认识高度，明确了工 作努力的方向和目标。今后我们将认真总结工作中存在的不足，向集团公司虚心请教，取长补短，坚持以科学发展观为指导，站在公司长远发展的高度，坚定信心，鼓足干劲，以进取的状态、创新的精神和务实的作风，不断探索新思路、新措施，努力开创办公室工作的新局面，为实现企业持续有效协调发展做出新的贡献。
制度自查报告 2
根据遂安委办发〔20xx〕12号和遂安效办发〔20xx〕10号文件精神，现将我局推行导办员制度的有关情况报告如下：
一、落实人员，强化责任
为把导办员制度的实施作为为民、便民、利民的惠民工程，认真组织好、实施好，我局落实了1名分管领导，具体负责全局导办员制度实施的领导和组织工作；配备了2名业务水平高、协调能力强、服务意识强的干部作为导办员，实行每天轮流值班。当日值班导办员严格执行《局导办工作制度》规定的上下班时间，做好导办工作日志，同时保持电话24小时畅通，由局办公室负责考勤。
二、加大投入，完善设施
按照《群众办事“畅通工程”导办员制度指导手册》的标准要求，认真抓好硬件建设。完成了导办服务公示牌、导办员制度宣传牌、导办服务工作流程图三大要件的设施制作。需要特别指出的是：我局虽然不是13个重点窗口单位，但我们依然设立了导办服务台，给办事群众一目了然、耳目一新的感觉。
三、注重培训，营造氛围
有计划、有步骤地开展实施了导办员制度的教育培训工作，组织导办员、助理导办员对岗位职责、工作流程、服务规范等内容进行培训，增强了相关工作人员职业素养和服务意识，提升为民服务的`能力和水平，为我局推行导办员制度顺利打下了坚实基础。同时，充分利用全局职工集中学习时间，广泛宣传实施导办员制度的目的、意义和操作程序，使这一便民服务措施深入人心。
四、完善制度，规范运行
结合本局实际，制定完善了我局《群众办事“畅通工程”导办服务工作制度》和《群众办事“畅通工程”导办投诉处理办法》等制度，并按照《群众办事“畅通工程”导办员制度指导手册》的标准要求，制作了导办服务全程代办处理单、办服务事项登记簿、导办服务意见登记簿等软件事项。
五、强化指导，强化考核
局办公室负责导办员制度实施的督促、检查和指导工作，不定期进行明查暗访，随机走访服务对象，及时发现和纠正问题。同时，严格考核问责。将群众办事“畅通工程”导办员制度实施情况纳入局机关年度目标绩效考核，实行倒扣分制。
在今后工作中，我局将继续认真履行导办服务职能职责，严格遵守导办工作制度，牢固树立宗旨意识和责任意识，全心全意为广大干部群众做好服务工作。
制度自查报告 3
根据省、州、县关于建设责任政府的安排部署，按照《陇川县行政机关推行效能政府四项制度实施细则》及《陇川县行政机关行政能力提升四项制度实施方案》等文件要求，我乡把效能政府四项制度建设作为头等大事来抓，并取得较好的成效。现就开展责任政府四项制度工作汇报如下：
一、提高认识，加强组织领导，切实增强对推行责任政府四项制度重要性的认识。
一是成立机构，加强领导。全县动员会后，我乡及时成立了责任政府四项制度领导小组及其办公室。乡长为领导小组组长，党委书记和纪委书记领导小组副组长。领导小组下设办公室，具体负责责任政府四项制度建设的日常事务工作。
二是提高对建设责任政府的重要性、内涵及特点的认识。全乡干部职工通过动员学习、认真领会上级文件精神，深刻认识到：实施责任政府四项制度是建设服务型政府机关的具体行动，是建设高效、廉洁机关的重要手段，也是在提高20xx年法制政府四项制度落实水平、强化20xx年责任政府四项制度贯彻落实、巩固20xx年阳光政府四项制度实施成效的基础上，加强自身建设向深度和广度推进的又一次实践。实施行政绩效管理制度，其目的在于保障政府重要工作、重大项目的落实，实现政府工作最佳绩效；实施行政成本控制制度，其目的在于厉行节约、节俭理政；实施行政行为监督制度，其目的在于以监督促效能，以制度推动廉政建设；实施行政能力提升制度，其目的'在于提升政府服务的能力和水平。效能政府四项制度具有内容的丰富性、实践的广泛性、推进的实效性、任务的艰巨性的特点。
二、贯彻落实效能政府四项制度的主要做法
（一）、结合乡镇实际，制定并印发了《xx乡推行效能政府四项制度的工作方案》。进一步明确了工作的指导思想、工作目标、工作重点、工作步骤和工作措施。
（二）、加大宣传力度、严格监督检查。要按照上级要求，我乡高度重视宣传工作对推进效能政府四项制度实施的重要作用。通过宣传，让大家准确领会制度的精神实质，使四项制度人人皆知、深入人心；通过宣传，让人大家理解、支持、参与四项制度的实施，形成推动制度落实的强大合力；通过宣传，强化对制度落实的监督，营造制度落实的良好氛围。
（三）、召开专题会议，认真查找了我乡的关键岗位和重点环节，着重围绕关键岗位和重点环节的监督，以人、财、物管理使用和行政审批职能岗位为重点，确定农经办、民政办、财务室为关键岗位。明确关键岗位后，结合岗位职责，提出了相应的风险防范措施，与责任人签订了监督承诺书，及时在政务信息公开网上公开了承诺事项，接受社会监督。
（四）、推行一线工作法。各科室紧紧围绕本部门年度确定的目标和责任，坚持下基层、到一线，不断提升工作效率和服务质量。同时，做好痕迹资料的管理、归档工作。目前，我乡的一线工作法成效明显。
（五）、认真开展实施行政行为监督制度自查自纠。自查中做到“四看”：一看广大公务人员是否普遍受到了教育，依法行使行政权力的意识是否增强，接受监督的自觉性是否提高；二看是否找准了工作中的关键岗位和重点环节，是否采取了有效措施加强和改进工作；三看各类重要公共资源管理制度是否完善；四看行政审批事项是否实现有效监督。自查自纠表明，各项工作均得以稳步推进。
三、存在的主要问题
一是随着新形势的发展，提出了新的工作要求，已有的监督管理制度及风险防范措施尚不完善，存在潜在的风险，有待进一步完善监督制度及风险防范措施。
二是监督检查未能完全定期及时进行，有待进一步加强。
三是相关法律法规学习教育在深度和广度上还不够，有待进一步加强。
四、下一步工作思路和打算
一是加强学习，强化责任。进一步加强干部职工对责任政府四项制度的认识，充分认识贯彻责任政府四项制度对全乡工作、对个人工作能力的促进作用，最终达到“我愿学、我想学”，切实提高贯彻落实各项制度的主动性和自觉性，使我乡形成积极贯彻落实责任政府四项制度，加强自我监督的良好氛围。
二是提高服务质量。要以服务发展、服务群众、提高质量、提高效率为重点，美化净化办公环境，对外公布完善工作人员联系电话、行政审批程序，倡导文明办公，简化办事程序，方便群众，进一步提高工作质量和效率。
三是加大政务信息公布力度，促进责任政府建设。继续将我乡的工作动态及相关信息及时在政府政务宣传网上公布，使广大群众及时了解我乡工作动态，并对工作情况进行监督，促进我乡各项工作的发展。
制度自查报告 4
根据市《关于开展全市一体化管理村卫生室基本药物制度实施情况专项检查的通知》卫字20xx88号文件要求，我县于本月上旬组织了医政科、新农合、卫生监督、乡镇卫生院工作人员对村卫生室进行了全县村卫生室基本药物制度实施情况专项检查，现就我县的情况总结汇报如下：
一、基本情况
（一）基本药物配备使用情况：全县所有一体化管理的村卫生室临床使用药物都是基本目录的药品，并通过网上采购，由乡镇卫生院统一配送，检查过程中未发现村卫生室擅自采购非中标药品替代中标药品的现象。
（二）全县一体化管理村卫生室使用的基本药物，都在执行零差率销售的情况，检查未发现村卫生室有加价销售现象的存在。
（三）我县对一体化管理的村卫生室实行票据统一印制、药品统一采购，人员统一管理。日常管理过程中，各乡镇卫生院都能对村卫生室处方、发票、药品进销台账、收支账目进行核查。
（四）在检查村卫生室中，通过查询比对各村卫生室药品采购、门诊处方与收费情况、门诊登记情况，未发现虚假现象。
（五）我县所有的村医基本医疗服务都在按照文件要求严格执行“一般诊疗费”收费情况，检查过程中未发现村卫生室违规收取其他费用现象。
（六）我县对村卫生室实行药品零差率补贴都已经按照要求进行了落实发放，各项基本公共卫生服务的补助也已经按照政策及时发放。
二、存在问题
检查过程中，发现由于我县现在大部分村医，年龄偏大，文化水平不高、服务能力良莠不齐，对电脑网络的使用和接受能力存在一定的困难，药品的使用与库存不能及时进行维护更新，导致部分药品库存数与平台数据不一致的现象；村卫生室财务集中专户管理缺乏实际有效的.管理措施。
三、整改措施
我县针对检查发现的问题，要求各乡镇卫生院督促村卫生室立即整改落实，并上报整改情况。我县还将于近期组织召开全县村卫生室会议，加强村卫生室人员卫生政策的学习；卫生局还将再次组织督查，并把对村卫生室基本药物制度实施情况纳入乡镇卫生院绩效考核和村卫生室药品补助发放的考核范围，使我县的村卫生室基本药物制度实施更加规范。
制度自查报告 5
根据《xxx社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》（渝社险发20xx22号）文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：
一、强化组织领导
我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。
二、高度重视、积极编制印发
进一步健全内控制度在《xxx社会保险局关于印发
三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进
（一）机构设置合理，授权管理明确
根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印发了《xxx社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社会保险局工作人员职业培训制度》、《xxx社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。
（二）完善各项制度，业务运行规范有序
一是严格按照国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的.缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全；四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误；六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃性；七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
（三）严格执行财务制度
一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有调整的及时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在xx银行开设了农民工征缴专户、在xx农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的《xxx社会保险局印章管理制度》执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。
（四）增强设备配置，信息安全建设取得较大进步一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《xxx社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。
（五）内控制度完善，内部监管得力
根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》（渝社险发20xx83号）文件相关要求，制定出台了《xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则》，其中包括：《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。
四、强化监管、积极整改存在问题
总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发现的问题如：政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
制度自查报告 6
为贯彻落实市联社案件专项治理工作，黄河信用社认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线
能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线
1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的`收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照甘肃省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
二、严谨工作、生活作风
在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、存在问题
一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。
二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。
三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
四、今后的努力方向
一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对甘肃省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处
制度自查报告 7
根据《信联发【20xx】号xx市xx区农村信用合作联社印发xx市xx区农村信用合作联社制度落实年活动工作的通知》，为彻底改变我社办理业务，执行制度“令不行、禁不止、制度不落实”等不合规问题，纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，安排部署到位
我社按活动要求，于20xx年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的“制度落实年活动”动员会。会上组织学习了省联社《关于印发xx省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《关于印发xx市xx区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。
成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的“制度落实年活动”实施小组，并制定了“xx区农村信用合作联社xx分社制度落实年活动工作实施方案”，主任负责“制度落实年活动”的全面部署，负责“活动”资料的收集、整理、上报工作，以及学习资料的收集、整理，以便员工能够顺利开展学习，并对照各项制度开展自查。
二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查
1、按照《关于印发xx市xx区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》要求，分社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。
2、分社及时收集了活动学习资料，并于8月18日、8月25日、9月7日分别组织大家进行了集中召学习，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的农村信用社内控制度法律、法规，xx省银行人员五十个严禁、系统十个严禁、客户经理十个严禁、强制休假制度、重要岗位轮换制度、信贷制度汇编等，使大家明确了开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展“制度实年”活动重要性的认识，增强学习制度和落实制度的自觉性。
三、认真梳理，查找存在的问题
(一)制度落实不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位轮换制度》等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。
(二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反对洗钱缺乏一些相应的甄别线索。
(三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。
四、整改措施
针对本次对我社自查工作中发现的`问题,彻底纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作：
(一)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。
(二)分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。
(三)继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。
(四)加强学习，做好“三个结合”，确保“制度落实年”与制度执行力建设提升年、合规教育考试、合规风险点、案件风险点排查工作相结合，统筹兼顾，不顾此失彼。
制度自查报告 8
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开始。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的'自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且
坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
制度自查报告 9
通过xx分行开展的“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动，使我深刻的认识到，银行任何工作的开展是要靠出色的制度执行力来作保证的，提高制度执行力是我行改革与发展的必然要求。没有制度执行力，就没有竞争力，也就没有发展力，只有具有了强大的执行力，才能提高我行形象，才能保证农发行每项政策制度都得到不折不扣的贯彻落实，才能保证我们的每项工作都取得实效，才能扎实有效地把农发行建设新农村的事业不断推向前进。通过进一步的.学习和深入了解，我充分认识到了此次“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动的目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性和必要性。
根据对照学习详细相映篇目，边学习边自查，边检查边整改，从学习上、思想上、规章制度上、工作作风等方面自查自纠，查缺补漏。根据《中国农业发展银行xx分行“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动实施方案》的要求，在各阶段的学习中不断加强制度学习和规范管理理念，严格按照文件要求开展工作。
一、思想学习方面
我于20xx年xx月入行，20xx年开始从事信贷工作。虽然从事专业年限已有xx年，但对农发行的规章制度了解认识还不够，为了更好的融入到工作中去，借此学习制度执行、实现严谨规范管理活动的开展，我认真学习了相关规章制度的要求，一方面对工作有了全面的了解；另一方面对农发行的规章制度、法律法规、操作规程树立了正确的态度，在“学、查、改”的基础上，进一步加强制度执行、合规操作和风险防控意识。
在学习过程中，同时也暴露了一些问题：一时缺乏创新和举一反三的能力，对于较为复杂的贷后管理问题不能发现其根源；二是重业务、轻学习，平时忙于业务，冲淡了防控学习的意识，通过这次学习，我发现业务知识必须通过学习提高加强，学习是工作的必备条件。
二、制度执行方面
我深刻认识到，防控风险对于银行有着重要的意义，工作的开展必须围绕着规章制度执行，做到有法可依。作为一名银行员工，坚持业务发展和风险防控稳步推进。通过强化内部管理约束机制，合理办贷，严控风险。
在学习中我认识到了自己存在的不足，一方面对相关制度知识的欠缺造成了风险管理上的不足，而随着对相关制度的不断学习，逐步提高风险防控意识。贷款业务是风险防控的重点，通过贷款相关制度的学习，作为一名信贷员我认识到了制度学习的重要性。在贷款调查时做到了尽职尽责，贷款发放后及时跟踪检查和管理，使资产安全性得到了进一步提升，流动性与效益性也有了进一步的保障。
通过制度学习我认识到要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责。相信在今后的发展中，随着对各项制度的学习，合规意识的不断提升，最终成为一名合格的农发行员工。
制度自查报告 10
为切实贯彻落实(鹤监察文[20xx]1号)《关于印发〈鹤峰县开展机关内部食堂公款消费问题专项整治实施方案的》通知要求，我会认真开展违规职务消费自查和整治。现将自查自纠情况报告如下。
一、高度重视、加强学习
5月21日上午,我会召开全会干部职工大会进行传达。组织学习了鹤监察文[20xx]1号文件，明确违规职务消费和公款大吃大喝问题专项整治的主要任务。会领导强调：要借整治机关内部食堂公款消费问题这个契机，着力纠正机关工作人员尤其是领导干部职务消费随意性大、铺张浪费、公私不分等问题，规范职务消费行为;整治职务消费中假公济私、化公为私，报销应由个人或者亲属承担的费用、虚开发票套取现金等问题;整治在高档酒店、宾馆、农家乐、私人会所等场所公款吃喝的问题。要严格执行凭公函接待和接待清单制度，坚决纠正公务接待活动中超规格、超标准接待，擅自扩大接待范围、增加接待项目、用公款接待甚至借各种名义变相安排公务接待问题。
从源头上治理公务活动腐败行为，让公务消费关进制度笼子，在阳光下运行。此前，我会还组织全体人员认真学习了中央八条、省委九条、州委七条和县委关于加强作风纪律的规定;学习了《关于认真学习厉行勤俭节约反对铺张浪费的通知》。会领导要求大家要把思想和行动统一到县委的部署和要求上来，进一步增强责任感和紧迫感，采取有力措施，确保违规职务消费和公款大吃大喝问题治理工作有效开展。
二、认真开展自查
为更好的开展违规职务消费和公款大吃大喝问题专项整治工作，我会结合自身工作实际，逐项对照检查，认真开展自查，全会领导干部和职工没有发现违纪违规行为。来人接待实行领导审批、会办接待、定点餐馆、限制陪人、控制标准等用餐制度;不上烟，不喝高档酒;没有出现过度职务消费、奢侈浪费现象;没有出现职务消费过程中假公济私、化公为私现象;没有在高档酒店、宾馆、农家乐、私人会所等场所公款吃喝。
三、存在的问题和不足
我会的职务消费和厉行节约工作虽取得了一些成绩，但与纪委的要求，与各级领导的.期望还存在一定差距，经过认真自查和回顾总结，主要存在以下几个方面的问题：一是厉行勤俭节约反对奢侈浪费的宣传教育工作有待于进一步加强。二是不能很好地从细节管理上将厉行勤俭节约反对奢侈浪费，禁止用公款相互吃请落实到每个工作环节中，贯彻“厉行勤俭节约反对奢侈浪费”执行的力度还有待加强。
四、下一步打算
在今后的工作中，我们将按照县纪委的要求，持之以恒，抓好落实。一是进一步加强教育管理，坚持勤政廉政、艰苦奋斗的作风。通过宣传教育引导，组织干部职工认真加强政治理论学习和世界观的改造，不断树立正确的人生观、价值观、业绩观。二是认真落实科学发展观，努力在思想上牢固树立艰苦奋斗、勤俭节约、反对浪费的观念，营造发扬艰苦奋斗、反对奢侈浪费的良好氛围。三是从工作实践中抓好贯彻落实。在工作中，严格按照中央八条、省委九条、州委七条和县委相关规定，勤俭节约，精打细算，落实好各项规定。教育全会干部职工在工作、生活中坚决反对形式主义、官僚主义、享乐主义和奢糜之风。
制度自查报告 11
为全面推行依法行政，规范行政执法行为，切实维护人民群众合法权益，根据《盐池县人民政府办公室关于印发盐池县全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度实施方案的通知》和《盐池县人民政府办公室关于印发盐池县行政执法三项制度实施办法的通知》要求，我镇高度重视，积极组织自查，逐条对照，现将我镇行政执法“三项制度”工作落实情况自查报告如下:
一、工作推进情况
（一）严格实施执法公示制。一是通过县政府门户网站及时公示公开了我镇《行政执法主体资格清单》，内容包括机构全称、法定代表人、执法职责与依据、投诉监督电话等，规范事前公示。二是通过县政府门户网站及时公示公开了我镇《行政执法执法人员资格清单》，内容包括执法区域、执法类型等，严格实施执法人员持证上岗、亮证执法工作要求，规范执法事中公示。三是推动事后公示。我镇通过公示栏定期公示行政许可事项和行政处罚情况，接受群众监督。
（二）积极推进执法全过程记录制。一是我镇明确规定执法人员要求通过文字、音像记录等方式对执法程序、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行全程记录；二是加强执法装备建设，推进全过程记录执法工作。20xx年，盐池县农牧局为我镇禁牧组配备行政执法记录仪x台；20xx年，盐池县公安局为我镇社会综合治理服务中心配备执法记录仪x台，加强执法过程记录工作。按照执法程序，明确了执法过程中现场拍照记录入卷规范、执法记录仪及其他录音录像设备录制的音像资料也应记录入卷。确保每件行政执法案件有记录、有案卷，保障执法全过程文字记录完整，执法文书规范，案卷完整齐全。
（三）开展重大行政执法决定法制审核制。我镇从20xx年起，聘任xx司法所所长担任我镇法律顾问，在行政处罚、工程合同签订、行政诉讼、民事诉讼等方面经过法律顾问审核，强化了法制审核制度的落实，规范了执法行为，提高了执法质量，保障了行政执法决定的合法性、合理性，有力地促进了严格规范公正执法。
二、存在的.问题
一是“三项制度”的建立还不够完善。二是在实施“三项制度”上还不够具体、全面:
1.执法全过程记录方面文字记录和音像记录资料的记录，保管、制作入卷方面还不够规范，特别是音像记录资料入卷的不多；
2.重大行政执法决定法制审核方面，法制审核人员法律专业知识不强，缺乏相应培训，需要提高法律素养和业务能力；
3.涉及法制审核的范围、内容和程序有待进一步细化、明确。
三、下一步计划
一是要加强组织领导，成立以镇长为组长、分管领导为副组长、各行政执法站所室为成员的领导小组，由组长、副组长全面领导，各站所室具体负责，进一步推进行政执法三项制度的规范化、完善化，保障行政执法的合法性。二是进一步建立完善“三项制度”。学习其他单位经验，进一步明确行政执法公示、执法全过程记录和重大行政执法决定法制审核的内容、范围、程序、方式，规范执法制度建设。三是强化“三项制度”的落实。进一步总结经验，改正不足，严格落实“三项制度”，确保制度得到有效实施，以制度管人、管事，促进执法行为规范。
制度自查报告 12
根据丽政办发（20xx）131号文件的通知要求，对规范行政审批行为、规范行政复议行为、规范行政处罚行为做了具体的文件通知要求，其中对行政处罚行为部分要求制定细化、量化行政处罚自由裁量权工作方案和基准制度进行自检自查，现将我局行政处罚自由裁量权基准制度的自检自查情况汇报如下：
一、梳理行政处罚事项
对受市局委托由各单位负责实施的行政处罚的执法事项进行梳理，对含有自由裁量权内容的行政处罚的执法依据（包括颁布机关、处罚的违法行为、执法依据、执法权限、执法程序、强制措施、处罚种类、处罚标准及自由裁量幅度等）编制目录。
二、制定行政处罚自由裁量权基准制度
各单位在梳理行政执法依据的基础上，对法律、法规、规章和规范性文件中可量化和细化的行政处罚项目，按照违法行为的性质、事实、情节、社会危害程度和当事人的主观过错等因素，结合行政执法实际情况，将违法行为一般划分
为特别轻微、轻微、一般、严重和特别严重五个档次，并且对每个档次的违法行为，尽可能以列举方式明确规定违法行为的具体表现情形。在此基础上，对每个档次的违法行为在法定的幅度内按照比例确定不同的`处罚基准。
三、制定行政处罚自由裁量权基准制度适用的基本程序
明确制定行政处罚自由裁量权基准制度适用的基本程序，确保裁量权基准在实际工作中得以运用。原则上可按以下程序进行。
1、海事处罚案件办案机构查明事实后应当依据法律、法规、规章及市局制定的行政处罚自由裁量权基准制度提出处罚建议，并在调查终结报告中对所建议的处罚档次说明其事实、理由和依据；
2、海事处罚办案机构对办案机构的处罚建议进行审核。办案机构对其所建议的处罚档次没有作出相关说明的，法制机构应当退卷并要求办案机构做出说明；
3、海事行政执法机构认为办案机构所建议的处罚档次缺少必要的证据证明的，应当要求办案机构补充有关证据。办案机构无法提供有效证据证明的，法制机构可直接根据案情提出改变处罚档次的意见；
4、海事执法机构认为办案机构所建议的处罚档次不当或因办案机构建议的处罚档次无有效证据证明，提出改变处罚档次审核意见的，也应当说明理由；
5、上一级海事执法机构审核完毕后，提交案件合议机构合议，经单位主要负责人同意决定最终拟处罚档次；
6、拟作出的处罚因当事人陈述、申辩或举行听证，或因新的证据出现，应当降低或者提高适用档次的，经合议后由单位主要负责人决定；
7、各区县海事执法部门内部审核程序外，在执法文书中也应当向被处罚人告知适用处罚档次和具体裁量的理由。具体适用过程中，应当在行政处罚告知书、听证告知书中告知。行政处罚决定书中处罚内容与处罚告知书、听证告知书中不一致的，行政处罚决定书应当明确告知。被处罚人要求查阅行政处罚基准制度具体内容的，海事执法机关不得拒绝。
四、自检自查中存在的原因及整改措施
由于各区县海事执法部门在行政处罚当中对行政执法主体的行政处罚的相关法律、法规文件吃不透，对相关文件的精神领悟不全面造成行政执法当中处罚依据不够完善，不够全面。我局对各区县海事部门提出整改措施建议对各区海事部门加强行政执法培训力度。并与各县职能部门交叉交流学习。
制度自查报告 13
根据xxx委组织部《〈关于认真学习干部选拔任用工作四项监督制度的通知〉的通知》（华龙组[20xx]22号）要求，xxx局迅速召开班子会议和全体会议，认真学习领会文件精神，并进行了专题讨论，取得了良好成效，现把“四项监督制度”专题学习讨论情况汇报如下。
一、会议贯彻情况
5月28日，我局召开了全体干部职工会议，组织全体干部职工认真学习了“四项监督制度”，重点学习了《党政领导干部选拔任用工作有关事项报告办法（试行）》，并对重点条目重点内容，逐字逐句进行解读分解。通过学习，我局干部职工一致认为实施四项监督制度是深入贯彻落实党的十七大和十七届四中全会精神，加强干部选拔任用工作全过程监督，进一步匡正选人用人风气、提高用人公信度的重要举措。同时大家纷纷表示一定要认真学习领会，把握其重要内涵。在以后的工作中抓好贯彻落实，坚持以更加严格的制度，监督选人用人行为、约束选人用人权利。
二、会议贯彻措施
会上，xxxx就如何开展四项监督制度学习活动提出了三点要求：
一是加强宣传，提高认识。“四项监督制度”是党的组织工作与时俱进、开拓创新的重要成果，是党政领导干部选拔任用工作必须遵循的基本规章，也是从源头上预防和治理用人上不正之风的有力武器。而只有掌握了制度，才能认真地贯彻落实。因此作为领导干部要带头学习，把握精神实质，确保融会贯通。同时要注重加强宣传，将“四项监督制度”制作成宣传版面，提高四项监督制度的知晓率，落实广大职工的知情权、参与权、选择权、监督权。
二是认真学习，领会精神。为了准确把握四项监督制度内容和要求，在认真学习文件的基础上，按区委组织部要求印发《干部选拔任用工作四项监督制度测试题》，对机关全体党员干部成员进行自我测试。通过答卷，在寻找答案、查阅资料的过程中加深对四项监督制度的'领会。对于四项监督制度的重点条目重点内容，需要逐字逐句进行解读分解，争取吃准、吃透。
三是学用结合，指导工作。学习四项监督制度必须要与当前的工作相结合，坚持学以致用，用四项监督制度指导工作。通过学习，提高了对四项监督制度重要性的认识，在贯彻落实四项监督制度上形成了共识。同时要把在学习讨论中形成的积极向上的精神面貌转化为推进当前工作的强劲动力。做到学习工作两不误、双促进。
制度自查报告 14
根据《盐池县深化行政审批制度改革实施方案工作调研的通知》(盐审改办发〔xx年开展深化行政审批制度改革工作报告如下：
一、基本情况
为进一步优化政务环境，提高卫生行政审批效率，根据《盐池县深化行政审批制度改革实施方案》，卫生局高度重视，指定专人负责此项工作，对行政审批事项进行了清理规范，进一步减少现有的行政审批事项，精简程序，缩短办事时限。按照“合法、合理”原则，将卫生局原来17小项行政审批服务事项减少合并为9 项，审批时限压缩54%，工作流程减少8个环节，审批要件减少12个。
二、具体措施
在xx年电子政务服务工作的基础上，卫生局积极采取措施，扎实推进全县卫生行政审批制度改革。
(一)高度重视，加强管理。卫生局领导对深化行政审批工作高度重视，多次召开专题会议进行安排部署，健全完善各项规章制度，进一步做好政务信息公开工作，切实加强对行政审批工作的管理。
(二)压缩时间，精简材料。从为群众提供方便快捷的服务出发，对现有审批事项承诺时间进行压缩，对申请材料进行精简，对通过日常监管即可的内容材料予以取消，对类似“卫生行政部门规定的'材料”等笼统性表述进行了规范，使办事流程更加简化，审批时限进一步缩短。规范后的卫生局行政审批服务事项由原来17小项减少合并为9项，审批时限压缩54%，工作流程减少8个环节，审批要件减少12个。
(三)积极推进，规范审批。对目前保留的审批事项，组织依法清权确权，编制行政审批目录，明确审批权力的主体、依据、运行程序和监督措施等。完善行政审批配套制度，规范审批流程。建立完善卫生局行政审批的各项制度，并认真抓好落实。将卫生局行政审批事项全部进入政务大厅窗口，专人负责集中受理，简化办事程序，提高行政效率。
(四)加强管理，提升质量。健全完善盐池县卫生局政务服务首问负责制、限时办结制、一次性告知制度、AB岗工作制度等制度，规范工作程序，加强对政务大厅工作人员的管理约束，及时沟通协调工作中存在的问题，收集和了解办结事项的反馈意见，做到热情接待，微笑服务，耐心解答。
三、下一步工作打算
在今后的工作中，我局将进一步深化行政效能建设，加强行政审批工作。一是要加强政务中心窗口建设，充实窗口工作力量;二是要加强相关业务知识的培训，提高工作人员业务水平;三是要加强制度建设，让整个审批事项在制度化下有机有序地运行，尽最大限度地方便群众。
制度自查报告 15
按照县卫生局基本药物制度实施工作的要求，我院于20xx年10月14日组织相关人员对本医疗机构进行自查，对辖区内22个村卫生室监督检查，现将有关自查情况汇报如下：
一、工作措施
1、加强组织领导。成立了实施国家基本药物制度领导小组，领导小组成员明确了职责分工，确定卫生院和各卫生室负责人作为落实基本药物实施的第一责任人。
2、配备使用国家基本药物情况
我院基本药物和省补药物全部实行网上采购，实行零差价销售，无网下购药行为。辖区内各村卫生室也实行国家基本药物相应制度，按要求配备并使用基本药物，零差价销售。
3、基本药物集中采购情况
我院由专人负责基本药物网上采购，负责辖区内卫生室基本药物的网上代购分发。规范采购行为，合理制定采购计划,原则上每月采购不超过4次。统一收款结算，按时回款。确保基本药物集中采购顺利开展，保障基本药物及时供应，满足群众基本用药需求。
4、基本药物制度宣传培训情况
利用宣传栏加强合理用药宣传和相关政策解读，提高大众对实施国家基本药物制度的认识。同时加强对卫生院和村卫生室两级医务人员进行基本药物制度及相关政策培训，全面学习和掌握国家的医改政策，能够接受基本药物理念，合理使用基本药物，改变医务人员用药习惯，确保国家基本药物制度顺利实施。
5、基本药物补偿政策落实情况
为顺利推行基本药物制度实施，确保基层医疗卫生机构正常运转，我院对卫生室及时考核，按照卫生局药政股的指标数足额下发补助。
二、存在的问题
（一）基本药物目录有待完善。实行基本药物目录后一些农村居民常用药不在基本药物目录上，再就是实际网采到的药品种类太少，网上挂着但是却总是没货，无法满足常规诊疗的需要，暂时不容易改变老百姓的.用药习惯，而且可代替的药品又很少。
（二）网购平台很拥挤，白天基本上不能点到货，或者根本上不去。药品配送企业不能及时更新存货清单，导致卫生院的点配人员重复报货和进行网上处理，增加了工作强度。部分配送企业药品配送不及时，并常有缺货、断货，还存在销量快的品种搭货现象，影响了医疗工作的正常开展。
（三）村级卫生室因为只能使用国家基本药物目录内的药品，由于能够网上采购到的品种很少，所以存在私自网下采购行为，另外也没有购进销售记录，部分药品无法核实是否加价。
制度自查报告 16
根据委组织部《〈关于认真学习干部选拔任用工作四项监督制度的通知〉的通知》（华龙组[]22号）要求，x局迅速召开班子会议和全体会议，认真学习领会文件精神，并进行了专题讨论，取得了良好成效，现把“四项监督制度”专题学习讨论情况汇报如下。
一、会议贯彻情况
5月28日，我局召开了全体干部职工会议，组织全体干部职工认真学习了“四项监督制度”，重点学习了《党政领导干部选拔任用工作有关事项报告办法（试行）》，并对重点条目重点内容，逐逐句进行解读分解。通过学习，我局干部职工一致认为实施四项监督制度是深入贯彻落实党的十七大和十七届四中全会精神，加强干部选拔任用工作全过程监督，进一步匡正选人用人风气、提高用人公信度的重要举措。同时大家纷纷表示一定要认真学习领会，把握其重要内涵。在以后的工作中抓好贯彻落实，坚持以更加严格的制度，监督选人用人行为、约束选人用人权利。
二、会议贯彻措施
会上，就如何开展四项监督制度学习活动提出了三点要求：
一是加强宣传，提高认识。“四项监督制度”是党的组织工作与时俱进、开拓创新的重要成果，是党政领导干部选拔任用工作必须遵循的基本规章，也是从源头上预防和治理用人上不正之风的有力武器。而只有掌握了制度，才能认真地贯彻落实。因此作为领导干部要带头学习，把握精神实质，确保融会贯通。同时要注重加强宣传，将“四项监督制度”制作成宣传版面，提高四项监督制度的知晓率，落实广大职工的知情权、参与权、选择权、监督权。
二是认真学习，领会精神。为了准确把握四项监督制度内容和要求，在认真学习文件的基础上，按区委组织部要求印发《干部选拔任用工作四项监督制度测试题》，对机关全体党员干部成员进行自我测试。通过答卷，在寻找答案、查阅资料的过程中加深对四项监督制度的领会。对于四项监督制度的`重点条目重点内容，需要逐逐句进行解读分解，争取吃准、吃透。
三是学用结合，指导工作。学习四项监督制度必须要与当前的工作相结合，坚持学以致用，用四项监督制度指导工作。通过学习，提高了对四项监督制度重要性的认识，在贯彻落实四项监督制度上形成了共识。同时要把在学习讨论中形成的积极向上的精神面貌转化为推进当前工作的强劲动力。做到学习工作两不误、双促进。
制度自查报告 17
xx市xx党组把学习贯彻落实好“三个规定”和《关于建立过问或干预、插手检察办案等重大事项记录报告制度的实施办法》作为切实落实中央重要部署要求、落实“两个维护”“四个意识”的重要表现，将“三个规定”《实施办法》的执行情况作为履行主体责任的重要内容和措施，坚持“四个到位”，狠抓贯彻落实，有力促进了公正廉洁司法。
确保学习认识到位
深刻认识落实“三个规定”及重大事项记录报告制度的重大意义，切实加强对“三个规定”及《实施办法》的学习宣传。一是分别召开党组会、党组理论学习中心组、全院干警大会进行传达学习，引导干警提高政治站位，领会精神实质。并将有关规定摘编资料印发到每一个干警，使全体干警了解、熟悉、掌握具体规定内容。二是对违反“三个规定”的典型案例，及时通报，结合工作实际开展讨论，每个干警撰写了学习心得体会，增强了纪律规矩意识。三是组织“三个规定”《实施办法》知识测试，采取闭卷形式，全体检察人员积极参加，认真作答。通过考试，进一步检验了全体干警对规定内容掌握情况，达到了以考促学、学以致用、知行合一的目的'。
确保责任落实到位
加大对“三个规定”的贯彻执行力度，不断强化责任落实，一是签订责任书。结合实际，制定《严格遵守“三个规定”“一个办法”责任书》，将贯彻执行“三个规定”等有关要求写入责任内容，进一步落实责任，明确具体要求，增强可操作性，要求把责任扛在肩上、记在心中，落实在平时的工作中。二是通过设立举报箱、公开举报电话等方式，主动接受人民群众和案件当事人及社会各界对落实“三个规定”《实施办法》的监督，进一步推动“三个规定”全面贯彻落实建立相关记录、通报和责任追究机制。
确保宣传引导到位
充分利用“两微一端”、官方网站等新媒体平台，发布“三个规定”《实施办法》相关内容和举措，争取社会各界的支持与配合，扩大了社会影响力。设立举报箱，公开举报电话，主动接受人民群众和案件当事人及社会各界对xx市人民检察院落实“三个规定”《实施办法》的监督，为贯彻“三个规定”，促进依法履职，营造了良好氛围。
确保制度建设到位
建立记录报告制度。检察人员在办案过程中对出现“三个规定”的情形，全面如实记录留痕，建立台账，及时向院纪检组报告，对应当报告而未报告的实行严肃追责。加强监督检查机制。政治部定期对“三个规定”贯彻落实情况进行督查，并向院党组报告制度落实情况。纪检组协同有关部门对落实“三个规定”情况开展抽查检查，对关键部门、敏感岗位开展个别廉政谈话提醒，不折不扣地抓好各项具体措施的落实，对落实“三个规定”中存在敷衍应付及形式主义、官僚主义问题的严肃追责。
制度自查报告 18
为不断加强全行干部员工队伍管理，促进内控及案防制度的贯彻执行，有效排除风险隐患，提升案件防控水平，根据《xx银行关于进一步开展“四项制度”贯彻执行情况和员工异常行为排查实施方案》的要求，xx支行在全支行范围内开展了“四项制度”执行情况和员工异常行为排查工作。
一、组织领导
为确保本次排查工作顺利开展，特成立xx行xx支行“四项制度”和员工异常行为排查工作领导组：
组长：
副组长：
成员：
领导组负责此次排查工作的组织领导、推进落实，对排查整改结果进行汇总上报。
二、排查方式方法
（一）我支行行长亲自动员、安排，带头进行排查，行长负总责，副行长具体抓，员工负责具体执行的工作格局。严格落实了排查工作责任制，深入排查“四项制度”的执行情况，查找员工存在的异常问题，特别是“九种人”问题，切实落实了整改措施，确保了排查工作不搞形式、不走过场，收到了实效。
（二）严格遵守了排查工作纪律。排查时坚持了依法合规、审慎实施，客观公正、实事求是，严格按照规定的时间、内容、流程和事项完成了排查工作。
（三）认真开展员工异常行为排查工作。xx支行所有员工均认真填写了《山西省农村信用社员工异常行为自查承诺表》、《工作人员的近亲属参与经营民间融资机构情况自查及承诺表》、《盂县农商银行员工异常行为排查表（一）》，并亲笔签名确认；通过微信申请下载了《无犯罪记录证明》、提供《个人信用信息报告》、通过中国执行网查询xx支行所有员工都无涉诉记录。
三、排查结果
xx
四、排查专项活动发现的问题
经过我支行排查，未发现存在违反“四项制度”的行为，也未发现员工有任何异常行为。
五、下阶段工作打算
虽然我联社在排查过程中未发现任何问题和线索，但是我们也不能掉以轻心，要将“四项制度”排查和员工异常行为排查工作作为一项长期任务来抓，作为促进我支行又好又快发展的保障来抓。
首先要加强对员工的教育培训，提高员工素质和风险识别能力，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业、忠于职守，提高自身修养和职业道德情操，尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴素、知足常乐的精神，经常开展法规法纪教育、职业道德教育和案件警示教育，提高广大员工的'自律意识、法律意识、道德水准、合规意识和案件防范意识。
其次是鼓励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务知识的培训，培育一支熟练掌握业务技能和新知识的员工队伍，
提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别能力，减少和杜绝工作中的盲从和失误，确实做到遵章按规操作，依法合规经营。
第三要加大对现场检查和举报的查处力度。对现场检查发现的违规问题及通过群众来信来访等方式举报核实的违规问题，要依法依规从严处罚。
第四要严格报告制度。对在今后排查中发现的任何案件苗头和案件隐患，要严格按照要求及时上报总行处理。
制度自查报告 19
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的.培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面
1、加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2、设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3、新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二）财务管理方面
1、要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2、为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作
制度自查报告 20
关于国资公司制度执行情况的自查报告为认真贯彻落市委20xx年19号文件精神和江阴市国资公司管理工作推进会的会议精神，我公司对制度执行情况进行了全面检查，现将有关情况汇报如下：
一、公司重大事项是否申报。
根据国资公司重大事项申报制度的要求，对照重大事项申报制度中的具体内容，通过深入自查，我公司在资产收购、重大投资事项等国资委认为需要报告的.事项均按照国资要求进行申报手续，未见任何形式的欺报瞒报行为。
二、公司内部是否建立内审制度。
为了规范公司内部审计工作,加强现代企业制度建设,根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署《关于内部审计工作的规定》结合公司具体情况，我公司制定了内部审计制度，并设有内部审计部门开展具体的审计工作，负责公司财务审计、经济责任人离任审计、工程项目审计、内控制度执行性及有效性审计等审计项目，确保公司各项制度得到有效执行。
三、公司是否履行好投资主体职责，有无禁止的投资行为。
通过深入自查，公司股东代表、授权股东代表均能按照
国资委批准的意见发表意见、进行表决、签署股东会议记录和决议；股东会议审议的事项均未超出国资委批准意见范围。公司股东会议结束后，授权股东代表均及时向股东代表报告其履行职责情况和股东会议情况，公司董秘办负责将公司股东会议材料、股东会议记录和股东会议决议等文件按照国资委的有关规定存档；股东代表、授权股东代表以及有关部门均依法跟踪了解公司股东会议决议执行情况，维护国有股东合法权益，截止20xx年11月，通过深入自查，未发现公司有禁止的投资行为。
四、公司投资项目管理是否符合规定要求
是否经董事会讨论，是否经过可行性论证，是否按规定程序办理报批手续，是否公开招投标。经查，截止20xx年11月，公司在重大投资项目均按规定流程履行审批手续，并经董事会讨论，经专家论证形成会议纪要，并按规定程序办理报批手续，重大设备和大宗材料的采购均按规定进行公开招投标，确保国有资产安全和资金使用，促进公司投资决策的科学化和民主化。
五、公司有无应批未批的对外担保业务。
公司内控规定对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。具体程序为由经办人员根据申请人提供有关资料进行初审，由投资发展部会签，经审查合格后，将申请提交财务总监复审，审核后担保金额在董事会授权限额内的报经公司总经理和董事长审批同意后出具担保，如超出授权限额则需另行报董事会或股东大会通过后才能提供担保。截止20xx年11月，公司未有对外担保事项发生。
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