保险公司印章管理自查报告

保险公司印章管理自查报告（通用5篇）

　　随着个人的素质不断提高，报告有着举足轻重的地位，报告成为了一种新兴产业。我们应当如何写报告呢？以下是小编整理的保险公司印章管理自查报告，欢迎大家分享。

　　保险公司印章管理自查报告 1

　　根据总公司下发xxx文件要求，进一步加强印章管理力度，确保印章管理的`稳健、安全。按照分公司统一部署，xxx公司展开印章管理风险排查工作，具体情况汇报如下：

　　一、xxx公司专门成立项目小组对20xx年三季度的印章管理进行自查，中支总经理亲自主抓，行政人事部牵头，会同财务会计部、营运部成立印章自查工作小组。成员如下：

　　组长：xxx

　　执行组长：xxx

　　成员：xxx、xxx、xxx

　　二、针对印章管理工作重点检查范围，我司采取自查与互查相结合的方式及时开展排查工作，印章管理工作已严格按照总分公司管理规定。

　　三、检查结果

　　（一）xxx公司严格按照总公司印章种类、规格及样式申请刻制印章，不存在不符合规定样式和超越权限私自刻制印章情况，各类审批手续齐全。

　　（二）印章使用过程中我司严格按照保管、使用、审批相分离的原则，指定专人担任印章保管人。各类印章使用人均能做到合规使用、保存完好。

　　（三）xxx公司行政人事部能及时清收拟作废印章，并在规定时限内完成清收及上报拟销毁申请工作。

　　（四）印章管理登记表中清晰、完整记录了印章颁发、交接、清收等信息，附件保存齐全。

　　（五）用印审批流程符合印章管理办法相关要求，会签、审批手续齐全，用印申请单保存完整。不存在在空白单证、纸张、材料、合同上加盖印章现象。

　　（六）xxx公司自3月10日起已停用行政、党委“电子文件专用章”。

　　经过分公司办公室一系列系统完善的培训和考试，xxx公司各部门印章管理员已经能够做到合规刻制、领取、使用印章。本次自查中不存在违规行为。

　　保险公司印章管理自查报告 2

　　印章是公司经营管理活动中行使职权的重要凭证和工具，其管理的规范与否直接关系到公司的运营安全和风险防控。为加强印章管理，确保印章使用的合法性、严肃性和安全性，我司近期对印章管理工作开展了全面自查。现将自查情况报告如下：

　　一、自查目的

　　本次自查旨在全面梳理公司印章管理流程，查找印章管理在制度建设、使用流程、保管措施等方面存在的问题和潜在风险，以便及时整改完善，保障公司印章管理工作的规范、有序，防范因印章管理不善可能导致的法律风险和经营风险。

　　二、自查范围和方法

　　（一）自查范围

　　涵盖公司总部及各分支机构正在使用的各类印章，包括但不限于公司公章、合同专用章、财务专用章、法定代表人印章、业务专用章等。

　　（二）自查方法

　　文件审查：查阅公司现行的印章管理制度、使用登记台账、用印审批文件等相关资料。

　　实地检查：对印章保管场所进行实地查看，检查印章保管设施和安全措施。

　　人员访谈：与印章管理人员、使用人员、审批人员等进行沟通，了解印章日常管理和使用中的实际情况。

　　三、自查内容与结果

　　（一）印章管理制度建设

　　制度完整性

　　公司已制定了印章管理制度，对印章的刻制、启用、保管、使用、停用和销毁等环节做出了规定。制度明确了各部门在印章管理中的职责，规定了印章使用的审批流程和审批权限。然而，在检查中发现制度存在部分内容不够细化的问题，例如对不同类型业务用印的具体审批标准未详细规定，导致在实际操作中可能出现理解不一致的情况。

　　制度更新情况

　　随着公司业务的发展和法律法规的变化，印章管理制度未能及时进行更新。如近期保险监管部门对某些业务的合规要求调整，但在印章管理相关规定中未体现对这些业务用印的新要求。

　　（二）印章刻制与启用

　　刻制流程合规性

　　印章刻制基本遵循了规定流程，由专门部门负责办理，在公安机关指定的刻章单位刻制。但存在个别分支机构在更换业务专用章时，未及时向总部报备刻制情况的问题，导致总部对印章底数掌握不够准确。

　　启用登记情况

　　新刻制的印章均有启用登记记录，包括启用时间、启用文件、启用部门等信息。不过，部分启用登记信息存在填写不完整的情况，如缺少启用印章的样本留存记录。

　　（三）印章保管情况

　　保管责任落实

　　公司总部和各分支机构都明确了印章保管人员，多数印章保管在专门的保险柜中。但存在个别小型分支机构因办公条件限制，印章保管设施不够完善的情况，保险柜存在老化、防盗性能不足等问题。

　　保管交接记录

　　印章保管人员变更时有交接记录，但部分交接记录内容过于简单，仅记录了交接时间和人员，未详细说明印章的状态、数量等关键信息，不利于责任追溯。

　　（四）印章使用情况

　　审批流程执行

　　大部分用印事项都能按照规定的审批流程办理，审批文件齐全。但在一些紧急情况下，存在先使用印章后补审批手续的现象，虽然事后都进行了补批，但这种情况仍存在一定的风险。

　　使用登记完整性

　　用印都有登记记录，包括用印日期、用印文件名称、用印数量、使用人等信息。但发现有少数用印登记记录存在字迹潦草、信息不准确的问题，影响了用印信息的可追溯性。

　　印章使用范围

　　在检查中未发现印章超范围使用的`情况，但存在部分用印文件内容与审批内容不完全一致的问题，主要是由于对文件内容审核不够细致导致。

　　（五）印章停用与销毁

　　停用程序执行

　　印章停用基本能按程序办理，有停用审批和通知相关部门的记录。然而，对于一些因业务调整而停用的印章，在停用后未及时进行清理和销毁，存在一定的安全隐患。

　　销毁记录情况

　　印章销毁有记录，但个别印章销毁记录未详细注明销毁方式和销毁时间，不利于监督管理。

　　四、整改措施

　　（一）完善印章管理制度

　　对印章管理制度进行全面修订，细化不同类型业务用印的审批标准和要求，明确各类印章在不同业务场景下的使用规范，确保制度的可操作性。

　　根据最新的法律法规和监管要求，及时更新印章管理制度，将对业务合规性的新要求纳入印章管理规定中。

　　（二）规范印章刻制与启用流程

　　加强对分支机构印章刻制的监管，要求分支机构在刻制印章后及时向总部报备，总部建立统一的印章档案，详细记录印章的刻制信息、样本等内容。

　　完善印章启用登记手续，在启用记录中必须包含印章样本，确保印章启用信息的完整性和准确性。

　　（三）加强印章保管措施

　　对办公条件较差的分支机构，统一配备符合安全标准的印章保管保险柜，定期检查保险柜的性能，确保印章保管安全。

　　规范印章保管交接记录，明确要求交接记录必须详细记载印章的状态、数量、编号等信息，交接双方签字确认，确保责任明确。

　　（四）严格印章使用管理

　　强化用印审批流程的严肃性，严禁先使用后补批的情况发生，对于紧急用印事项，制定专门的应急审批程序，确保风险可控。

　　加强对用印登记的管理，要求使用人认真填写用印登记信息，字迹清晰、内容准确。同时，建立用印文件审核机制，确保用印文件内容与审批内容一致。

　　（五）规范印章停用与销毁程序

　　对于停用的印章，及时进行清理和销毁，明确规定停用印章的处理时限，消除安全隐患。

　　在印章销毁记录中详细注明销毁方式和销毁时间，同时可考虑拍照或录像留存销毁过程，便于监督检查。

　　五、结论

　　通过本次印章管理自查，我们发现了公司在印章管理方面存在的一些问题和不足。针对这些问题，我们将认真落实整改措施，进一步完善印章管理制度和流程，加强监督检查，确保印章管理工作的规范、安全。同时，以此次自查为契机，提高公司全体员工对印章管理重要性的认识，形成良好的印章管理文化，保障公司业务的健康稳定发展。

　　保险公司印章管理自查报告 3

　　一、自查背景

　　为了加强公司印章管理，确保印章使用的合法性和合规性，我公司对印章管理进行了全面自查。通过本次自查，旨在发现潜在问题，巩固公司内部控制环境，确保印章的安全和有效使用。

　　二、印章管理现状

　　印章种类及用途

　　公司印章：用于合同、协议等正式文件的盖章。

　　财务章：用于财务支出的凭证。

　　印章使用流程

　　印章申请：使用印章前需填写《印章使用申请表》，并经相关部门负责人签字确认。

　　印章领取：由专人负责印章的保管与领取，确保印章在使用前后都能实现有效登记。

　　印章归还：使用完成后及时归还印章，并进行使用记录的更新。

　　印章保管

　　确定专人负责印章的管理与保管，定期进行检查和审核。

　　印章存放于安全的专用柜中，设有密码锁，确保安全性。

　　三、自查内容与结果

　　印章使用记录

　　检查印章使用记录的完整性与准确性，发现部分记录缺失，需补全。

　　对使用频率较高的印章，需定期与相关部门进行沟通，了解使用情况。

　　印章保管

　　实地检查印章存储情况，发现保管柜完好，印章存放整齐，无损坏情况。

　　存在个别员工对印章管理规定理解不够，需加强培训。

　　印章申请与审批流程

　　自查发现印章使用申请流程基本遵循，但个别申请表未及时归档。

　　建议优化流程，确保申请与审批的高效性和透明度。

　　合规性审核

　　对印章使用的合规性进行检查，所有使用均符合公司规定与法律法规。

　　四、整改措施

　　补充印章使用记录

　　对缺失的记录进行补充，确保所有印章的使用均有据可循。

　　加强培训

　　定期组织印章管理培训，提升员工对印章使用和管理规定的理解和重视。

　　优化管理流程

　　修订印章使用申请流程，减少繁琐环节，确保记录归档及时。

　　定期自查

　　建立定期自查机制，每季度进行一次印章管理综合检查，持续改进管理效果。

　　五、总结

　　本次印章管理自查工作为公司提供了全面、系统的.印章管理现状，发现了不足并制定了整改措施，为后续管理工作的规范化奠定了基础。我们将继续关注印章管理的合规性与有效性，确保公司业务的顺利开展。

　　保险公司印章管理自查报告 4

　　为进一步加强公司内部控制，规范印章使用与管理，确保公司业务的合法合规性，根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》以及公司内部相关管理制度，我司于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日组织开展了印章管理自查工作。本次自查旨在全面梳理印章管理流程，排查潜在风险点，并提出相应的改进措施，以持续提升公司治理水平和风险防范能力。

　　一、自查范围与依据

　　自查范围：涵盖公司所有部门及分支机构，重点检查保险合同、理赔文件、财务凭证、对外公文、合同协议等涉及公司权益的关键文件和业务场景的印章使用情况。

　　自查依据：依据《中华人民共和国印章管理条例》、《保险公司内部控制基本准则》及公司内部《印章管理制度》等相关法律法规和规章制度。

　　二、自查方法与过程

　　组织培训：自查前，组织全体涉及印章管理的人员进行了一次印章管理法律法规和内部制度的培训，确保每位员工明确自查要求和标准。

　　资料审查：查阅了近年来所有使用印章的记录，包括用印申请单、审批流程、印章保管记录等，核对用印事项的合规性和审批流程的.完整性。

　　现场核查：实地检查了印章存放环境的安全性，包括保险柜、门禁系统、监控设施等，并核实了印章保管人的资质和责任落实情况。

　　访谈调查：通过访谈印章使用人、审批人及管理人员，了解实际操作中的问题和困难，收集改进建议。

　　三、自查结果

　　合规性方面：大部分印章使用均遵循了事先审批、登记备案的程序，未发现未经授权擅自用印的情况。

　　风险管理：印章保管和使用的物理安全措施基本到位，但个别分支机构的监控覆盖范围存在盲区，需加强。

　　制度执行：部分员工对印章管理制度理解不够深入，存在审批流程执行不严、记录不完整的情况。

　　信息化水平：印章管理系统尚需完善，电子印章的应用和推广不够广泛，影响了工作效率和安全性。

　　四、问题分析与改进措施

　　加强培训与教育：定期举办印章管理培训，提高员工对印章管理重要性的认识和制度执行力。

　　完善物理安全：立即对存在安全隐患的分支机构进行整改，确保所有印章存放点均达到安全标准，增加监控设备，实现无死角监控。

　　优化审批流程：简化不必要的审批环节，同时强化关键节点的审批责任，确保每笔用印都有明确的审批依据和记录。

　　推进信息化建设：加快电子印章系统的建设和应用，实现印章使用的全程电子化管理和追踪，提高效率和安全性。

　　建立长效机制：建立印章管理定期自查和评估机制，将印章管理纳入绩效考核，确保持续改进和优化。

　　五、结论

　　本次印章管理自查工作揭示了公司在印章管理方面的优势与不足，为后续的改进提供了明确的方向。公司将以此次自查为契机，进一步加强印章管理的规范化、制度化建设，不断提升公司治理水平，为公司的稳健发展奠定坚实基础。

　　保险公司印章管理自查报告 5

　　一、自查背景

　　印章是公司经营管理活动中行使职权的重要凭证和工具，其管理的规范性和安全性对于保险公司至关重要。为加强公司印章管理，防范印章使用风险，根据公司内部管理要求和相关法律法规规定，我们对公司印章管理情况进行了全面自查。

　　二、自查目的

　　本次自查旨在全面了解公司印章管理的现状，检查印章管理制度的执行情况，查找存在的问题和潜在风险，以便及时采取整改措施，确保印章管理工作的规范化、制度化，保障公司利益不受损害。

　　三、自查范围

　　本次自查涵盖了公司总部及各分支机构的所有印章，包括行政公章、合同专用章、财务专用章、发票专用章、法人名章以及各类业务专用章等。

　　四、自查内容与结果

　　（一）印章管理制度建设

　　制度完整性

　　公司已制定了较为完善的印章管理制度，对印章的刻制、启用、保管、使用、停用和销毁等环节都有明确规定。制度明确了印章管理的责任部门和责任人，规定了各类印章的使用范围和审批流程。

　　制度更新情况

　　随着公司业务的发展和法律法规的变化，印章管理制度能及时进行修订和完善。例如，在最近一次的制度更新中，根据新的《保险法》相关规定，对涉及保险合同盖章的`条款进行了调整，确保了制度的合规性。

　　（二）印章刻制与启用

　　刻制审批

　　所有印章的刻制都经过了严格的审批程序。由使用部门提出刻制申请，填写《印章刻制申请表》，详细说明刻制印章的种类、用途、样式等信息，经部门负责人、分管领导和总经理审批后，由专人负责办理刻制事宜。在自查过程中未发现未经审批私自刻制印章的情况。

　　印章启用

　　新刻制的印章在启用前，均发布了正式的启用通知，明确了印章启用的时间、使用范围和管理责任，并留存了印章印模备案。检查发现所有启用印章的相关文件齐全，手续完备。

　　（三）印章保管情况

　　保管责任落实

　　公司印章按照规定分别由专门的部门和人员负责保管。行政公章、法人名章等重要印章由办公室指定专人保管，财务专用章由财务部门负责人保管，合同专用章根据合同管理规定由相关业务部门保管。各保管人员明确其保管责任，对印章的安全负责。

　　保管设施安全

　　印章保管场所具备一定的安全防范措施。存放印章的保险柜坚固可靠，钥匙和密码分别由不同人员掌握。同时，保管场所安装了监控设备和防盗报警系统，以确保印章的安全。在自查过程中，未发现印章保管设施存在安全隐患。

　　（四）印章使用管理

　　使用审批流程

　　印章使用基本遵循了规定的审批流程。对于一般性文件的盖章，需填写《印章使用申请表》，注明用印事由、文件名称、份数等信息，经部门负责人审核、分管领导批准后，方可使用印章。对于重要合同、协议等文件的盖章，还需经过法务部门审核和总经理审批。在检查中发现大部分用印事项都有相应的审批记录，但存在少数紧急情况下先用印后补审批手续的情况，虽然事后都进行了补批，但仍存在一定的程序风险。

　　使用登记制度

　　公司建立了印章使用登记台账，详细记录了每次印章使用的时间、用印文件名称、用印份数、申请人、批准人等信息。通过对登记台账的检查，发现部分记录存在填写不规范的问题，如用印文件名称填写过于简略，不利于追溯查询。

　　印章外带管理

　　印章外带需经过严格的审批程序，填写《印章外带申请表》，明确外带原因、归还时间等，并由专人负责携带和使用。在自查中未发现未经审批擅自外带印章的情况，但发现个别外带印章使用记录不够详细，没有详细记录外带期间的用印情况。

　　（五）印章停用与销毁

　　停用程序执行

　　当印章因损坏、更换或机构变更等原因需要停用时，能及时办理停用手续。由使用部门提出停用申请，经审批后，在公司内部发布停用通知，并将停用印章交回保管部门封存。自查过程中未发现停用印章仍继续使用的情况。

　　销毁管理

　　对于需要销毁的印章，按照规定由保管部门会同相关部门进行销毁，并做好销毁记录。但在检查中发现，部分印章销毁记录不够详细，未注明销毁方式和参与销毁人员信息。

　　五、存在问题总结

　　印章使用审批流程在紧急情况下存在先使用后补批的现象，可能导致印章使用失控。

　　印章使用登记台账填写不规范，影响用印信息的追溯和查询。

　　印章外带使用记录不够详细，无法全面掌握外带期间的用印情况。

　　印章销毁记录内容不够完善，不利于事后监督。

　　六、整改措施

　　（一）优化印章使用审批流程

　　针对紧急用印情况，制定专门的应急审批流程，明确可先口头向相关领导汇报，经同意后用印，但必须在 [规定时间] 内完成正式的书面审批手续。同时，对未经批准擅自用印的行为制定严厉的处罚措施，加强制度的严肃性。

　　利用信息化手段，开发印章管理审批系统，实现印章使用审批的线上化，提高审批效率和透明度，避免人为因素导致的审批漏洞。

　　（二）规范印章使用登记台账

　　设计新的印章使用登记台账模板，明确要求详细填写用印文件名称、内容摘要、用印用途等关键信息。同时，对台账记录人员进行培训，确保其了解登记规范和要求。

　　定期对印章使用登记台账进行检查和审核，对填写不规范的记录及时督促相关人员进行整改，并将台账记录的准确性纳入印章管理人员的绩效考核指标。

　　（三）加强印章外带管理

　　完善印章外带使用记录表格，增加外带期间详细的用印情况记录栏，如用印时间、地点、对方单位名称、用印文件内容摘要等信息。

　　加强对印章外带人员的教育和培训，要求其严格按照规定记录印章外带使用情况，确保外带期间印章使用的可追溯性。

　　（四）完善印章销毁记录

　　修订印章销毁记录模板，增加销毁方式、参与销毁人员签字等必填项。在印章销毁过程中，要求至少有两名以上的工作人员在场，并拍照留存记录，确保销毁过程的规范性和可追溯性。

　　将印章销毁记录纳入档案管理，长期保存，以备日后查阅。

　　七、结论

　　通过本次印章管理自查，我们全面梳理了公司印章管理的各个环节，虽然公司在印章管理方面建立了较为完善的制度和流程，但在执行过程中仍存在一些问题。通过采取上述整改措施，我们有信心进一步提高公司印章管理水平，确保印章的安全、规范使用，防范因印章管理不善可能带来的风险。

【保险公司印章管理自查报告】相关文章：

保险公司印章管理自查报告01-26

印章管理自查报告12-29

印章管理的自查报告03-14

银行印章管理自查报告03-13

印章管理情况自查报告10-05

公司印章管理自查报告03-11

银行印章管理的自查报告05-28

印章管理的自查报告14篇03-14

印章管理自查报告14篇03-13