期货公司年终工作总结

期货公司年终工作总结（精选8篇）

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　　期货公司年终工作总结 1

　　时光荏苒，转眼间一年即将过去。在过去的这一年里，我们期货公司在领导的正确带领下，全体员工齐心协力，共同努力，取得了显著的成绩。现将本年度工作总结如下：

　　一、业务发展方面

　　1. 客户拓展

　　积极开展市场调研，深入了解客户需求，制定有针对性的营销策略。通过参加各类展会、举办投资讲座等方式，不断拓展客户资源。本年度新开户数量较去年有了明显增长，客户结构也得到了进一步优化。

　　2. 交易量提升

　　加强与客户的沟通与服务，及时提供市场资讯和投资建议。优化交易系统，提高交易效率和稳定性。通过一系列措施，公司的交易量稳步提升，市场份额不断扩大。

　　3. 产品创新

　　不断推出新的期货产品和服务，满足客户多样化的投资需求。例如，推出了特定品种的期货期权产品，为客户提供了更多的投资选择和风险管理工具。

　　二、风险管理方面

　　1. 风险评估与监测

　　建立完善的风险评估体系，对市场风险、信用风险、操作风险等进行全面评估和监测。通过实时监控市场行情和客户交易情况，及时发现和处理风险隐患。

　　2. 风险控制措施

　　制定严格的风险控制制度，采取合理的风险控制措施。例如，设置止损点、限制客户持仓规模等，有效降低了风险发生的概率和损失程度。

　　3. 应急预案制定

　　针对可能出现的风险事件，制定了详细的应急预案。定期进行应急演练，提高员工的应急处理能力，确保在风险事件发生时能够迅速、有效地进行应对。

　　三、团队建设方面

　　1. 人才招聘与培养

　　积极引进优秀的期货专业人才，充实公司的人才队伍。同时，注重对现有员工的培训和培养，通过内部培训、外部学习等方式，不断提高员工的业务水平和综合素质。

　　2. 团队协作与沟通

　　加强团队建设，营造良好的工作氛围。鼓励员工之间的协作与沟通，提高工作效率和团队凝聚力。定期组织团队活动，增强员工之间的感情和信任。

　　3. 绩效考核与激励

　　建立科学合理的绩效考核体系，对员工的工作表现进行客观评价。同时，制定有效的激励措施，对表现优秀的员工进行表彰和奖励，激发员工的工作积极性和创造力。

　　四、企业文化建设方面

　　1. 企业价值观塑造

　　明确公司的.企业价值观，如诚信、专业、创新、共赢等，并通过各种方式进行宣传和推广。让员工深刻理解和认同公司的价值观，将其融入到日常工作中。

　　2. 企业文化活动开展

　　组织开展丰富多彩的企业文化活动，如企业文化演讲比赛、员工生日会、公益活动等。通过这些活动，增强员工的归属感和荣誉感，提升公司的社会形象。

　　五、存在的问题与不足

　　1. 市场竞争压力较大，需要进一步提高公司的核心竞争力。

　　2. 风险管理水平还有待提高，需要不断完善风险评估和控制体系。

　　3. 团队建设还需加强，特别是在人才培养和激励机制方面还有待改进。

　　六、未来展望

　　1. 继续加大市场拓展力度，不断提高客户数量和交易量。

　　2. 加强风险管理，提高风险防范和应对能力。

　　3. 持续推进团队建设和企业文化建设，打造一支高素质、专业化的期货团队。

　　4. 积极关注市场动态和行业发展趋势，不断创新和优化产品和服务，为客户提供更加优质的投资体验。

　　总之，过去的一年是我们期货公司不断发展和进步的一年。在新的一年里，我们将继续努力，不断创新，为客户提供更加优质的服务，为公司的发展做出更大的贡献。

　　期货公司年终工作总结 2

　　回顾过去的一年，期货市场波澜起伏，我们期货公司在挑战与机遇中稳步前行。现将本年度工作总结如下：

　　一、业务成果

　　1. 客户服务升级

　　始终把客户需求放在首位，不断提升客户服务质量。建立了专业的客户服务团队，为客户提供全方位、个性化的服务。通过定期回访、举办客户交流活动等方式，增强了客户粘性，客户满意度显著提高。

　　2. 交易业绩增长

　　凭借精准的市场分析和专业的投资建议，公司的交易业绩实现了稳步增长。在多个期货品种上取得了良好的收益，为客户创造了价值，也提升了公司的市场影响力。

　　3. 创新业务拓展

　　积极探索创新业务模式，开展了期货资管、风险管理咨询等业务。这些创新业务为公司带来了新的利润增长点，同时也丰富了公司的业务产品线。

　　二、市场分析与策略

　　1. 市场趋势把握

　　密切关注国内外宏观经济形势和期货市场动态，准确把握市场趋势。通过深入的基本面分析和技术分析，为客户提供及时、准确的市场研究报告和投资策略建议。

　　2. 风险管理策略

　　建立了严格的风险管理体系，制定了科学合理的'风险控制策略。在交易过程中，严格执行止损止盈制度，有效控制了风险，保障了客户的资金安全。

　　3. 投资组合优化

　　根据客户的风险偏好和投资目标，为客户制定个性化的投资组合方案。通过合理配置不同期货品种和资产，实现了风险分散和收益最大化。

　　三、团队建设与人才培养

　　1. 团队凝聚力提升

　　注重团队建设，营造积极向上、团结协作的工作氛围。通过组织团队拓展活动、开展内部培训等方式，增强了团队凝聚力和战斗力。

　　2. 人才培养机制完善

　　建立了完善的人才培养机制，为员工提供广阔的发展空间。通过内部晋升、外部培训、轮岗等方式，培养了一批专业素质高、业务能力强的期货人才。

　　3. 专业素养提升

　　鼓励员工不断学习和提升专业素养，支持员工参加各类专业培训和资格考试。公司员工的专业水平得到了显著提高，为公司的发展提供了有力的人才保障。

　　四、社会责任履行

　　1. 投资者教育

　　积极开展投资者教育活动，通过举办投资讲座、发布投资指南等方式，提高投资者的风险意识和投资水平。为维护期货市场的稳定和健康发展做出了贡献。

　　2. 公益活动参与

　　积极参与社会公益活动，关注弱势群体，履行企业社会责任。通过捐款捐物、志愿服务等方式，传递了正能量，提升了公司的社会形象。

　　五、存在的问题与改进措施

　　1. 市场竞争加剧，需要进一步提升公司的核心竞争力。

　　改进措施：加大研发投入，提升市场分析和投资策略的精准度；加强品牌建设，提高公司的市场知名度和美誉度。

　　2. 人才流失问题，需要进一步完善人才激励机制。

　　改进措施：优化薪酬福利体系，提供更具竞争力的待遇；加强企业文化建设，营造良好的工作环境和发展空间。

　　3. 风险管理能力有待提高，需要进一步加强风险管理体系建设。

　　改进措施：完善风险管理制度，加强风险监测和预警；提高风险应对能力，及时处理风险事件。

　　六、未来展望

　　1. 持续优化客户服务，提升客户满意度。

　　2. 加强市场研究和投资策略创新，提高交易业绩。

　　3. 拓展创新业务领域，实现多元化发展。

　　4. 加强团队建设和人才培养，为公司发展提供坚实的人才保障。

　　5. 积极履行社会责任，树立良好的企业形象。

　　在新的一年里，我们将以更加饱满的热情、更加坚定的信心、更加务实的作风，迎接新的挑战，创造新的辉煌。

　　期货公司年终工作总结 3

　　时光荏苒，转眼间一年即将过去。在过去的这一年里，我们期货公司在领导的正确带领下，全体员工团结一心，努力拼搏，取得了显著的成绩。

　　一、业务拓展方面

　　我们积极开拓市场，不断加大客户开发力度。通过举办各类投资讲座、研讨会等活动，提高了公司的知名度和影响力。同时，我们加强了与银行、证券等金融机构的合作，拓宽了客户渠道。经过努力，公司的客户数量和客户权益都有了较大幅度的增长。

　　二、风险管理方面

　　风险控制是期货公司的'生命线。我们始终把风险管理放在首位，建立了完善的风险管理制度和风险监控体系。严格执行客户保证金管理制度，确保客户资金安全。加强对市场风险的监测和分析，及时调整风险控制策略。通过有效的风险管理，公司在复杂多变的市场环境中保持了稳健的经营。

　　三、团队建设方面

　　人才是公司发展的核心竞争力。我们注重人才培养和团队建设，定期组织员工参加各类培训和学习活动，提高员工的专业素质和业务能力。同时，我们营造了良好的企业文化氛围，增强了员工的凝聚力和归属感。公司上下形成了团结协作、积极进取的良好工作氛围。

　　四、信息技术方面

　　随着金融科技的快速发展，信息技术在期货公司中的作用越来越重要。我们加大了对信息技术的投入，不断优化交易系统和客户服务平台。提高了交易的稳定性和效率，为客户提供了更加便捷、高效的服务。

　　五、存在的不足

　　在过去的一年里，我们虽然取得了一定的成绩，但也存在一些不足之处。例如，市场开拓力度还需进一步加大，风险管理水平还有待提高，人才队伍建设还需不断加强等。

　　六、未来展望

　　新的一年，我们将继续秉承“诚信、专业、创新、共赢”的经营理念，不断开拓进取，努力提升公司的核心竞争力。加大市场开拓力度，拓展客户群体，提高市场份额。加强风险管理，确保公司稳健经营。加强人才队伍建设，培养和引进更多的专业人才。加强信息技术建设，提升服务水平。相信在全体员工的共同努力下，我们期货公司一定能够在新的一年里取得更加辉煌的成绩。

　　期货公司年终工作总结 4

　　过去的一年，是充满挑战与机遇的一年。我们期货公司在激烈的市场竞争中，迎难而上，砥砺前行，取得了令人瞩目的成绩。

　　一、经营业绩

　　公司的交易量和客户权益持续增长。通过精准的市场分析和有效的营销策略，我们成功吸引了大量新客户，同时也保持了老客户的忠诚度。在交易品种方面，我们不断拓展，涵盖了多个热门期货品种，满足了不同客户的投资需求。公司的盈利能力也得到了显著提升，为股东创造了丰厚的回报。

　　二、客户服务

　　客户至上是我们始终坚持的原则。我们不断优化客户服务流程，提高服务质量。建立了专业的客户服务团队，为客户提供及时、准确的市场信息和投资建议。同时，我们加强了与客户的沟通与互动，定期举办客户培训和交流活动，帮助客户提高投资水平和风险意识。通过优质的客户服务，我们赢得了客户的广泛赞誉和信任。

　　三、风险管理

　　风险管理是期货公司的核心工作之一。我们建立了严格的风险管理制度和风险控制体系，对市场风险、信用风险、操作风险等进行全面监控和管理。加强了对客户交易行为的监管，及时发现和处理风险隐患。通过有效的风险管理，我们确保了公司的稳健经营和客户的'资金安全。

　　四、创新发展

　　创新是企业发展的动力源泉。我们积极探索创新业务模式和产品服务，推出了一系列具有特色的期货产品和服务。例如，我们开发了手机交易客户端，方便客户随时随地进行交易；推出了量化交易策略服务，为客户提供专业的投资解决方案。通过创新发展，我们提升了公司的核心竞争力，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。

　　五、团队建设

　　优秀的团队是公司发展的保障。我们注重团队建设，加强员工培训和职业发展规划。通过内部培训、外部学习、岗位轮换等方式，提高员工的专业素质和综合能力。同时，我们营造了良好的企业文化氛围，增强了员工的凝聚力和向心力。公司上下形成了团结协作、拼搏进取的良好工作氛围。

　　六、未来展望

　　回顾过去，我们豪情满怀；展望未来，我们信心百倍。在新的一年里，我们将继续坚持以客户为中心，以市场为导向，以创新为动力，不断提升公司的核心竞争力。加强市场开拓，扩大客户群体，提高市场份额。加强风险管理，确保公司稳健经营。加强创新发展，推出更多优质的期货产品和服务。加强团队建设，培养和引进更多的优秀人才。相信在全体员工的共同努力下，我们期货公司一定能够在新的一年里创造更加辉煌的业绩，为客户、为股东、为社会做出更大的贡献。

　　期货公司年终工作总结 5

　　回首20xx年，内心不禁感慨万千。自20xx年2月工作以来，我认真完成工作，努力学习，积极思考，工作能力逐步提高。刚进入新的工作岗位时，为了能够更快的适应新工作，在闲暇之时，我翻阅了大量的关于期货方面的书籍。紧接着又跟着几个老同事一起出去，接触了一部分客户。短短一个月时间，公司在我们这边的营业部正式开业，我有幸成为了其中一员，随着公司的其他5位同事一起来到了我们营业部。

　　在我们营业部，我的工作岗位是交易风控。俗话说投资领域风险放第一，所以我在这岗位的处事必须严谨。每天早盘之前，我必须对营业部所有客户帐户进行审查，如果有风险暴露，及时通知客户追加保证金或平仓以降低帐户风险，并告通客户如果风险继续扩大会出现的强平可能性，这样不仅为客户控制风险，也为公司控制了风险。经过这大半年的锻炼，使自己对这份工作对这个岗位有了更多更深的认识与了解。对于工作，每个人都有不同的认识和感受，我也一样。对我而言，我通常会从两个角度去把握自己的思想脉络。

　　首先是心态，套用米卢的一句话“态度决定一切”。有了正确的态度，才能运用正确的方法，找到正确的方向，进而取得正确的结果。具体而言，我对工作的态度就是选择自己喜爱的，然后为自己的所爱尽自己的努力。我一直认为工作不该是一个任务或者负担，应该是一种乐趣，是一种享受，而只有你对它产生兴趣，彻底的爱上它，你才能充分的体会到其中的快乐。我相信我会在对这一业务的努力探索和发现中找到我工作的乐趣，也才能毫无保留的为它尽我的力量。可以说，懂得享受工作，你才懂得如何成功，期间来不得半点勉强。

　　其次，是能力问题，又可以分成专业能力和基本能力。对这一问题的认识我可以用一个简单的`例子说明：以一只骆驼来讲，专业能力决定了它能够在沙漠的环境里生存，而基本能力，包括适应度、坚忍度、天性的警觉等，决定了它能在沙漠的环境里生存多久。具体到人，专业能力决定了你适合于某种工作，基本能力，包括自信力，协作能力，承担责任的能力，冒险精神，以及发展潜力等，将直接决定工作的生命力。一个在事业上成功的人，必是两种能力能够很好地协调发展和运作的人。

　　在今后的工作中，我会加倍的努力学习专业知识，掌握更多的业务技能，为将来的工作打好坚实的基础。在作风上，能遵章守纪、团结同事、务真求实、乐观上进，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，勤勤恳恳，任劳任怨。在生活中发扬艰苦朴素、勤俭耐劳、乐于助人的优良传统，始终做到老老实实做人，勤勤恳恳做事，勤劳简朴的生活，时刻牢记自己的责任和义务，严格要求自己，在任何时候都要努力完成领导交给的任务。随着业务开展工作的深入，新工作内容的展开，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也更高，需掌握的知识更高更广。为此，我将更加勤奋的工作，刻苦的学习，努力提高文化素质和各种工作技能，做出应有的贡献。

　　明年，20xx年，我们团队会在领导的带领下，积级向上，努力创造佳绩。

　　期货公司年终工作总结 6

　　根据年初与市场签定的责任状，现将期货部20xx年工作总结如下：

　　1、不断完善机构设置，各部门密切配合，通力合作。

　　期货部自成立以来，一直没有相关成功模式可供参考，期货部只能在边工作边学习中逐渐摸索出与国内各期货公司营业部相同的模式，并逐步加以完善，20xx年初，期货部在总结前一年度工作的基础上，调整了工作人员的分工情况，并形成合理交叉，以便在特殊情况下能保证工作顺利开展。各部门各分工人员都能团结协作，互相配合，在高效、和谐的前提下出色完成了各自工作。

　　2、历时四个月顺利完成从五洋期货到五矿海勤期货的过渡。

　　由于五洋期货公司违规质押注册资本金，引起中国证监会的重视，随即五洋期货公司驻大连办事处撤销，考虑到通辽客户参与大连品种并最终交割的实际情况，并且五洋期货公司最后极有可能是被停业整顿。为了保证通辽客户的资金安全和交易、交割不受限制，15年4月起，在市场领导的支持下，期货部积极考察相关期货经纪公司，力求能安全平稳地转移通辽客户资金并提供顺畅的交易通道，5月下旬，通辽玉米批发市场与中国五矿集团下属的'五矿海勤期货经纪公司签署合作意向书，六月起，期货部全体员工积极稳妥地做好每一位客户的说服工作，逐步转移客户，至9月底，已经全部转移完毕。

　　3、成功召开“20xx年中国玉米企业增利避险研讨会”。

　　早在三月下旬，期货部就已经向大连商品交易所递交了玉米期货套期保值方面的培训会的申请报告，由于五洋公司在大连的办事处已经撤销，该项申请报告就没有了音讯，与五矿海勤期货公司签定合作意向后，以五矿海勤期货经纪公司的名义正式向大连商品交易所提出申请并获得批准，于20xx年6月23日，由通辽玉米批发交易市场、大连商品交易所、五矿海勤期货经纪公司、通辽市场粮食局、国家粮油信息中心等五家主办单位共同合力的“20xx中国玉米企业增利避险研讨会”顺利举行，此次会议影响深刻，取得了很好的社会效益。

　　4、遵守责任状规定的各项条款、积极配合市场各项工作。

　　期货部除紧张投入到盘中交易的工作外，积极参加市场组织的各项活动，努力遵守各项规章制度，配合市场各部门组织的各项工作。

　　5、期货部15年全额完成经营指标。

　　期货部的业务15年开展顺利，营业部客户由05年26户增加到15年54户，保证金由05年210万元增长到15年1400万元，年成交额15亿元。为期货部成立以来水平。

　　20xx年工作计划如下：

　　一、加强对套期保值业务的研究力度，加大对有参与套期保值现货商的开发力度。继续营业部在玉米主产区的优势，利用玉米期货的逐渐成熟，发展稳定的套期保值业务，在加大期货普及推广力度的同时，重点向旗县级私营粮食现货商的开发。

　　二、加强市场研发，提高员工业务素质，提升客户服务水平。客户服务工作除了为客户提供标准化、规范化的服务以外，更重要的是树立公司形象，与客户进行良好的沟通，让客户信任我们了解我们，使更多的客户成为老客户或者是终身客户。

　　三、以服务吸引客户、以服务赢得竞争。积极创新营销理念。根据不同的客户提供不同特色的服务，提高咨询和市场研究分析的水平，致力于帮助客户有效地利用期货的套期保值功能服务于生产经营，而对于投机客户则要注重其在市场的盈利。

　　四、关注股市，加大力度开发股民。利用股指期货即将上市的契机，扩大市场开发范围。因为股民多为成熟的投机者，大、中客户更容易顺利进入期货投资状态。同时加大通辽周边地区的客户开发工作，以高额的返佣制度吸引经纪人去开发市场。

　　五、根据业务需要积极开展培训学习活动，努力提高员工素质，

　　六、在15年基础上经营利润力争再创新高。

　　期货公司年终工作总结 7

　　在繁忙的工作中不知不觉又结束了一年的工作，在过去的20xx年这一年中是有意义的、有收获和价值的。回顾这一年的工作历程，作为元开投资的一名员工，我深深感到企业之蓬勃发展的热气，公司同仁之拼搏的精神。过去的一年在公司领导和师兄们的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在工作上取得了一点小成果，但也存在了诸多不足回顾过去的一年，先将一年情况总结如下：

　　从去年7月份进入公司后，我走出了一个大学社区，面对这复杂的世界，进入元开公司。随着工作的开展和时间的推移，我不仅了解元开的各个运作机制，也初步认识到整个期货行业的基本情况，也看大致清楚了社会的模样。来到元开后，元开给予我帮助，意识克服自身的一些弱点。比如说交际能力，工作能力，在工作中的沟通和交流中，我意识到期货工作对于我的精彩和意义。

　　从去年的工作数据来看，7—8月开始电话量势头保持良好，但在10—11月份中，数量减小，尽管这段时间出差次数较多，但12月份数据下滑了，同时保证金增速也变小，这刚好印证一句话，“行情只是开发工具，而不是左右开发的主导因素。最后我得出的结论是现在的成绩取决昨天的努力，而明天的成绩就必须一步一步踏踏实实的从现在的每一个电话开始。”

　　经过这段时间的努力，我的目前成绩是月均电话量160个、月均拜访客户6人、开户10个、入金客户5个、保证金49w。入金率50%，电话量只是保持在基本水平，回首过去，今年年终没有达到自己的转正目标，但是总结过去自己取得的成绩时，也积累了部分的经验。一是从外界得到的帮助，对于一个新手而言，尽管我在校学习的金融专业，基本就是与期货相关的，但实际操作起来，还是有难度的。至少课堂不会学习具体分析美元现在所处的“特里芬难题”。初入期货门槛，我感觉不到太大的学习压力，因为公司的良性循环的学习机制和氛围。

　　这让我各方面的知识水平和能力都在短时间内有很大的提高。尤其是电话模拟，和营销技巧培训，让我段时间内有很大的提高，让我体会到知识增长的乐趣和能力提高的自信。二是在自己快速入门后，坚持一定的电话数量和质量，主动大胆邀约拜访客户，开户后，紧密跟踪客户，加快入金节奏。同时在主管的行情感染和熏陶下，我也每天做好自己的功课，练笔写投资报告，及时反馈工作中的问题和行情思维。保持及时沟通，制定各个客户的不同攻克战略。出差拜访完客户后，有时间的话，把握机会，陌生拜访客户，搜集潜在客户信息。同时向优秀的同事学习，一步一步积极摸索进取。

　　通过去年的数据和工作情况也反应了自己工作中的诸多不足之处：

　　第一、电话量不足，电话量不足，又反应了工作中的时间把握不够，浪费时间纠缠一些价值不大的东西。比如聊QQ、刷网页等。不仅个客户留下证据，还让自己工作时间没有做好应该的工作，效率不高。第二、是在客户开发过程中，技能不完善，面对多样化的客户，不能拿出相应合理的.解决方案。同时反应了工作中缺乏计划性，这一点在360测试中体现出来，并且这是做营销行业的致命点。

　　第三、客户跟踪的紧密度和接凑，无法准确区分开，对客户的性质，把握不到位。比如像老莫，许晨，黄龙是属于3种不同性质的客户，而在此之前无法区分跟踪维护方法，导致结果迥异。

　　第四、行情缺少独立的思考能力，毕竟客户的不同持仓和开发大客户都需要自己的行情思维。需要放大资金和求稳的客户，操作思路都不一样，需要根据行情区别对待。

　　最后、面对工作状态不好时，调整周期难以把握，与领导沟通缺乏连贯性。要正确对待状态问题，当问题出现时，不应该放任，而是自己要及时想办法沟通解决。

　　面对过往自己的成绩和不足，通过自我反思，首先这将这些制约自己后续工作顺利开展的顽疾改正。摆正态度，从量变到质变需要自我意识的提高，反思每一电话的是否达到效果，每一天的工作时间是否充分利用，每一天工作的计划和总结是否都实施并有提高，每一次拜访客户是否能达到目的，每一个在开发客户了解程度是否达标，每一个在做客户是否服务到位，转变自己的工作观念，认识自己职业规划中的需求，要做到这一步，我要做对的事，继而从中提高自我价值，创造自我价值，实现自己今年的奋斗目标。

　　对此列出自己的一年目标，首先是基本的电话量，维持在180左右，保证其质量，其次是开户数目30个，平均一个月2—3个，继而是按照入金率50%来计算，入金客户达到15个，即一个月至少1个客户入金操作。最后是在年底达到保证金突破500W。面对自己的目标，执行方法是关键，首先维持电话量180个的同时，要保证电话数目的质量，增加工作的计划性和执行力，并且要保证电话号码的新鲜性，主动寻找电话网站，保持工作的主动性。另外分时间短完成30个开户目标，把握跟踪客户的紧密度，对入金客户，多与上级沟通，对于年前积累的线索年后要抓紧时间梳理，能开户的，尽快开户，紧密跟踪，促成入金。最后提高入金率，最后一点也是最重要的是要贯彻执行，提高自身各方面能力水平，以致达到最终保证金目标。

　　20xx年，我相信通过自己的努力会实现自己的目标，我坚信未来是我的，而我时刻准备着。

　　期货公司年终工作总结 8

　　xx年是我树立价值投资理念非常重要的一年，这一年经历了海普瑞投资失败的痛，痛定思痛通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的思想确定了我的价值投资理念。下半年在市场极度低迷大盘市盈率处于历史底部区域时，敢于在别人恐惧时抓住这次重大机会以xxx倍市盈率逐步建仓银行股，完成了建仓工作。现将今年的投资工作回顾如下：

　　一、无知

　　xx年xx月xx日买入海普瑞，xxx倍市盈率，据公司年报显示三年均利润增幅xxx%，肝素钠原料药行业龙头国内占比xxx%，公司具有FDA认证、独创的生产工艺、产品质量优势、行业龙头和垄断性等护城河特征，具有很强的赢利能力和充裕的现金流，公司正在扩大产能、拉长产业链向国际化的制药企业发展具有高成长性，长远看是个有发展前途的好企业。这么好的企业当时我所做的就是全仓买入海普瑞一只股票，在xx年xx月xx日前我信心十足丝毫不为股价的波动担心，在持股过程中不断对海的原料供应情况进行跟踪，但对企业的产品销售价格及生产形势的变化无法了解，对企业的利润变化无法预估。xx年xx月xx日的一季报公布利润同比陡降xxx%，超乎寻常的高增长必然带来噩梦，业绩的快速变脸导致高成长泡沬的破裂，市场给予强烈反映连续三个跌停板，在第三个打开停板后狼狈逃窜损失xxx%。这么好的企业xxx还会赔钱呢?我不得不认真反思我的错误根源并为我在投资领域的无知付出了沉重的代价。

　　二、学习

　　在至元的介绍下我开始xxx我是股东价值投资博文，从此接触了价值投资理念，后来我又系统学习了《如何选择成长股》《彼得林奇的成功投资》《聪明的投资者》《安全边际》《巴菲特的投资理念》等名著，通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的投资思想受益匪浅，认识到了投资海普瑞失败的原因并逐步形成了我的价值投资理念。

　　三、投资理念

　　我的`投资理念：在安全边际为xxx指导下，在能力圈范围内选择3～xxx只财务稳健的优秀公司，长期专注等待机会;在便宜的时候分批买进，建立适度分散化的投资组合;不要过于在意股市短期波动并不被市场先生的情结所感染，长期持股耐心等待;当价格高估时分批卖掉，根据大盘的市盈率历史波动区间做牛熊周期大波段。坚决不碰市盈率很高的热门股、题材股、新股和未来成长股，坚持低市盈率买入法安全投资。

　　1、能力圈：把自己的投资目标限定在自己能力所及的领域内，对企业的经营环境及生产形势的变化能随时了解和感受到，不熟不做、不懂不做。

　　2、所选企业的财力稳健，资本支出少，自由现金流充足。

　　3、所选行业具有明显的竞争优势和发展潜力，所选企业是行业龙头。

　　4、企业具有护城河特征，是垄断性企业;

　　5、企业赢利能力强：具有长期稳定经营历史，净资产收益率、毛利率高，企业收益高于行业平均水平;

　　6、企业管理层优秀、理性，具有战略性发展规划，值得依赖。

　　7、参照大盘及个股的历史市盈率运行区间，确定买卖时机。在大盘PE45市场情绪高涨，是分批卖出的时候。做到人取我舍，人舍我取。

　　四、失败原因

　　根据投资理念的十个方面分析HPR：公司财务稳健，现金流充足;国内第一家FDA认证竞争力强是行业龙头;国内产量占比xxx%具有垄断特性;前几年企业赢利能力确实很强;是私营企业管理层也很优秀。总体企业是个好企业赔钱不是企业的错，错在我的投资理念不成熟，主要表现在以xxx面。

　　1、超出了能力圈：医药行业的经营形势及发展趋势我无法了解和判断，其销售价格的巨幅波动、定价方式及原料供应情况更是无法深入了解，所有对基本面的研究都是靠企业的年报资料无法对企业未来的经营进行客观的评价，基本是不熟又不懂。

　　2、违背了低市盈率买入法：以xxx倍市盈率买入为海普瑞付出了一个非常高的价格是导致风险的根本原因。不管一只股票有多么优秀，买入时市盈率都必须小于xxx倍，这样能确保是在底部区域内买入，保证资金安全。

　　3、要集中投资但必须适度分散：全部资金押在一只股票上就象是xxx是非常错误的，任何企业内部问题、产品质量问题、经济形势变化、国家政策影响、自然因素的破坏等都会导致业绩出现大幅波动，从而带来严重损失，投资要集中但必须适度分散。

　　4、违背安全投资原则：HPR是个刚上市不足一年的新股公司现有的和未来的优势都被券商挖掘炒作发行市盈率很高，当时医药板块很热门，导致买入价过高。历史证明每个时代红极一时的资产都会让它的拥有者穷困潦倒，坚决不碰热门股、上市不足xxx年的新股、未来的所谓高成长股、题材股,盘点xx年的十大财富绞肉机一部分是发行市盈率高达xxx、xxx倍的中小板新股(HPR)，一部分是题材股(如xx年xx月xx日的xxx啤酒因乙肝疫苗的研究失利连拉xxx个跌停板)还有一部分是业绩变脸股(金风科技)或者是高市盈率加业绩变脸股(汉王科技)。

　　总之主要错误是出价过高和过度集中，再好的企业如果出价过高，也很难有好的收益，必要的分散是对企业经营环境突变的一种风险控制策略。

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