上市公司治理自查报告
在当下社会，接触并使用报告的人越来越多，我们在写报告的时候要注意语言要准确、简洁。你知道怎样写报告才能写的好吗？下面是小编为大家收集的上市公司治理自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
3月19日，中国证监会发布《关于开展加强上市公司治理专项活动有关问题的通知》(证监公司字[xx]第28号)。随后，中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动的通知》(粤证监发[XX]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段工作的通知》(粤证监发[XX]57号)。深交所还下发了《关于做好加强上市公司治理专项活动的通知》，对加强上市公司治理专项活动及相关工作做了具体工作。根据通知要求和统一部署，珠海中富实业有限公司(以下简称“公司”)、我公司”或“珠海中富”本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规以及《公司章程》等内部规章制度进行自查。情况如下:
一、特别提示:公司治理存在有待改进的问题
自公司治理专项活动启动以来，公司按照中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局治理专项活动的要求进行了认真的自查，认为公司治理仍存在以下不足，需要进一步完善。
(1)董事会专门委员会的运作需要改进。根据《上市公司治理指引》的规定，公司董事会于xx年初设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，运营经验有待积累，水平有待提高。
(2)公司制度需要进一步完善。公司根据相关规定制定了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但是仍然需要根据最新的法律法规对公司制度进行补充和完善。
(3)公司的激励机制不够。公司建立了绩效考核机制，发挥了积极作用，但仍需进一步完善，应考虑引入股权激励机制，充分提高管理层的积极性。
(4)公司在资本市场的创新不够。公司一直专注于主营业务运营，为投资者带来稳定回报。然而，作为上市公司，如何利用资本市场做大做强，仍然需要探索和积极改进。
二、公司治理概述
自上市以来，公司一直能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法规进行经营，在公司治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一定的成绩。，这已经得到监管部门和广大投资者的认可，主要体现在:
(1)公司与主要股东珠海中富实业集团有限公司在业务、人员、资产、组织、财务上分离。
(1)业务:公司有独立的供销系统，业务机构已单独设立。公司具有独立完整的业务和独立管理能力；
(2)人员:上市公司独立聘用员工，劳动、人事、工资管理完全独立。公司高级管理人员在公司专职工作并领取报酬，没有双重聘用；
(3)资产:公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，产权清晰；
(4)机构方面:公司的机构设置是根据上市公司的规范要求和公司的实际业务特点设定的。独立于大股东，与大股东内部机构无直接隶属关系；
(5)财务:公司设有独立的财务部门，配备相应的专职财务人员。按照上市公司相关会计制度的要求，建立了独立的会计制度和财务管理制度，实行严格的独立核算，做出独立的财务决策，有独立的银行账户，依法独立纳税。
(2)“三会”制度健全，操作规范。
公司已建立健全“三会”(股东大会、董事会、监事会)，并按照相关制度运作。
(1)股东及股东会:公司能够保证全体股东特别是中小股东享有平等地位，保证股东能够充分行使权利；公司制定并完善了股东大会议事规则，严格按照股东大会议事规则的要求召集和召开股东大会；公司关联交易公平合理，关联股东在投票时放弃投票权，并充分披露定价依据。
(2)关于董事和董事会:公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和构成符合法律法规的要求；公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；董事会议事规则已经制定和完善。董事可以认真负责地出席董事会，学习相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，以确保董事会的高效运行和科学决策。
(三)监事和监事:公司监事会严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会的人数和组成符合法律法规的要求；监事会议事规则已经制定和完善，监事能够认真履行职责。
(3)信息披露公开透明。
公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定披露信息，积极保护投资者特别是中小投资者的利益。本公司任命董事会秘书负责信息披露，并严格按照《股票上市规则》等法律法规的相关规定，真实、准确、完整、及时地披露相关信息。
(4)积极开展投资者关系管理。
公司建立了投资者关系管理系统，通过电话、互联网、上门面试等多种沟通方式，与投资者建立了良好的互动关系。公司相关部门对投资者的查询给予及时、详细的答复，最大限度地满足了投资者的信息需求。
(5)内部控制制度相对完善。
公司内部管理体系基本建立健全。在公司章程等相关制度中，明确规定重大关联交易和对大股东及关联方的担保必须经股东大会审议通过；所有关联交易必须由独立董事进行审核和表述，关联董事和关联股东放弃表决权；对股东权利侵害其他股东利益的行为进行相应规制，可以有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的问题及原因
(1)董事会下属委员会的运作需要加强。
xx年初，公司董事会根据《上市公司治理指引》的要求，设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。专业委员会中的独立董事占多数，并担任主席。但是，由于成立较晚，缺乏运营经验，需要提高委员会的专业运营水平，更好地实现完善公司治理结构的目标。
(2)公司制度需要进一步补充和修订。
虽然公司根据证监会和深交所的相关规定制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等一系列公司制度，但公司需要根据证监会、深交所和广东证监局的最新要求，进一步制定和完善公司的信息披露管理制度和其他相关控制制度。
(3)公司激励机制有待完善。
公司从员工考核、绩效挂钩、奖惩、奖惩挂钩等方面制定了薪酬考核办法，并实施绩效考核。但是，激励和奖惩还不够，单靠目前的激励措施不能充分调动公司经理和核心员工的积极性。因此，在如何充分发挥公司管理层和关键人员的积极性方面，公司需要探索新的途径，如为公司管理层和关键人员持股或实施期权和股权等激励机制。
(4)公司在资本市场的创新不够。
自上市以来，公司一直稳步发展。虽然在生产经营上取得了良好的经营业绩，但作为上市公司，在资本市场上创新不够。为了实现更快的发展，公司应该加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。
四、公司的整改措施、整改时间及责任人
针对上述自查中存在的差距、问题和不足，公司制定以下整改计划和措施。
(1)董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，认真积累和总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业化运作水平，进一步完善公司治理结构。
整改措施于xx年9月30日前实施，由董事长兼董事会秘书负责。
(2)公司将按照规定制定公司信息披露管理制度，并提交董事会审议批准后实施。
整改措施在xx年6月30日前落实，由董事会秘书负责。
(3)在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其他上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索和处理股东与管理层的关系，及时推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方积极性。
整改措施力争在xx年底前启动前期工作，由公司董事长负责。
(3)在今后的工作中，公司将在做好生产经营的同时，重视资本市场的巨大作用，及时了解和掌握资本市场的新政策、新趋势，加强资本运营，促进实体产业的发展，不断把公司做大做强。
整改措施在xx实施，由董事会和公司管理层共同承担。
典型的公司治理实践
(1)为保证公司按照《公司法》、《公司章程》和各项制度要求规范经营，有效防范风险，除充分发挥独立董事和董事会专业委员会的作用外，特设立审计部门，直接向董事会报告，定期对分公司和子公司进行专项审计，不定期对公司人员和下属公司进行审计、监督和检查，并指定专人对可能产生漏洞的环节进行监督和整改。
(2)根据公司规模大、下属分子公司多、地域分布广等实际情况，设置五个管理区域(华北、东北、西南、华东、华中、华南)，区域总经理、财务总监、生产技术总监、人事总监加强对各分公司、子公司的监督指导。在内部管理方面，为了加强财务监管，明确公司财务部门将进行直线职能垂直管理(包括财务人员的任免、调动、业务培训和考核等)。
其他需要说明的事项
没有。
通过一系列内部控制制度的建立和实施，公司有效保障了公司资产的安全，及时解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司的持续稳定发展。未来，根据中国证监会和证券交易所的相关规定，公司将以此次专项治理事件为契机，增强董事、监事和高级管理人员的规范意识，不断完善公司的公司治理结构，进一步完善公司的信息披露，积极提高公司质量，不断把公司做大做强。
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