风险排查自查报告

风险排查自查报告[集合]

　　随着社会一步步向前发展，报告使用的频率越来越高，我们在写报告的时候要注意语言要准确、简洁。我们应当如何写报告呢？以下是小编收集整理的风险排查自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

风险排查自查报告1

　　根据省公司、省分公司、市公司的部署和要求，我局结合实际，于xx年xx月xx日，在我单位召开了由单位主管领导、各部门负责人参加的风险隐患排查工作动员大会，认真研究部署安排本单位安全隐患排查工作，进一步明确各职能科室的工作职责，落实了各科室的工作措施。

　　在大会上我局领导高度重视，成立了由局长任组长，副局长、、副局长、纪检组长、各科室负责人为成员的安全隐患排查领导小组。

　　领导小组的成立对我单位安全隐患排查工作的开展有着十分重要的意义，为确保我单位安全生产工作的顺利进行，我单位将安全工作放在第一位，确保我单位的各项工作能够顺利开展。

　　一、高度重视，加强组织领导

　　为加强本单位的'安全隐患排查工作，我单位成立了以副局长为组长，分管领导为副组长，各科室负责人为成员的安全隐患排查工作领导小组。

　　二、严厉打击各类安全隐患

　　按照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定，对各类安全生产隐患开展了拉网式的排查，及时排除了各类安全隐患，确保我单位安全生产的有序进行。

　　三、加大宣传教育力度，提高广大群众的自我安全意识

　　我单位将安全教育与安全生产法律、法规和规章的学习贯彻同各科室、单位的日常工作，同安全生产工作结合起来，同安全生产工作结合起来，使每个职工在自己的工作岗位上时刻牢记安全工作重要性，为保证我单位的安全生产，我们采取了形式多样、内容丰富、形式多样的宣传教育活动。

　　四、突出重点，强化管理

　　为加强我单位安全生产的管理，我单位将安全教育列为首要工作来抓，采取了以下几项措施：

　　1、在职工中广泛宣传，强调宣传的重要性

　　2、加强对职工进行安全教育培训和安全知识教育，提高广大职工的安全意识，确保我单位安全生产的有序进行。

　　3、在全单位范围内开展安全大检查，查找隐患，消除安全隐患，消除事故隐患，确保我单位安全生产的有序进行。

　　4、加大对各科室、各单位的隐患排查治理力度，做到及时发现、及时报告，及时解决。

　　五、加大整改力度，消除事故隐患

　　对各科室、单位的安全隐患，我单位都进行了严格的整改，消除了事故隐患，确保我单位的安全生产。

　　六、建立健全隐患整改制度，防止事故发生

　　为加强我单位的安全隐患排查，我单位将按照安全隐患整改制度的要求，对各科室、单位进行了安全隐患的排查治理，对各单位的安全隐患进行了全面的检查，对存在的问题提出了整改意见。

　　七、开展各类安全大检查

　　在我单位开展的安全大检查中我单位都进行了认真整改，对检查的问题都能按要求做到及时的整改到位。

　　八、进一步做好各项应急工作

　　5、按照上级有关文件要求，我单位对我单位的重要电源进行了更新、添置、更换等工作，确保我单位的安全生产。

　　6、我单位在我单位进行了一次全面的安全检查，重点对各科室、单位安全隐患进行了排查，对各种安全设施、消防设备等进行了一遍的检查。

　　7、我单位组织全单位职工进行了一次消防知识的学习，使我单位全体职工掌握了火灾等各种事故发生时应如何应急处理。

　　存在的问题

　　通过本次排查活动，我单位在消防工作中做得较好，但离上级的要求还有很大差距。安全隐患排查治理工作任务繁重，工作难度大，但我单位在今后工作中将进一步加大力度，加强领导，认真落实各项安全防范措施，确保我单位安全生产的稳定运行，确保我们的经营工作的顺利进行。

风险排查自查报告2

　　为了进一步加强学校的安全管理工作，学校始终把安全当头等大事来抓，时时本着安全无小事的办学理念，把师生的安全时刻放在首位。为了把各种安全事故消除在萌芽状态，学校开学初对校内外的安全隐患进行排查，现将近期排查情况报告如下：

　　一、加强领导，高度重视安全工作。

　　学校制定了隐患排查工作方案，及时成立了学校安全检查工作领导小组。根据隐患排查要求，明确有关人员工作目标，落实排查责任，对校园及周边安全隐患开展全面检查，并认真做好检查记录。

　　二、校园内各种设施的检查情况。

　　通过检查，学校教学楼、围墙、厕所等设施，不存在安全隐患；学校对全校用电设备进行排查时发现有几处输电线路松动，、个别插头等存在裸露，及时进行了更换修理。大门、走道、旗杆等不存在安全隐患。学校报警器工作正常。

　　三、校外周边环境的检查情况。

　　学校周边无生产、经营和存放有毒、有害危险化学品的企业场所，无大型集体活动，同时对学校周边环境及交通安全、学校及周边地区的公共安全环境进行全面检查，对学校所处的自然地理环境也进行了勘察，未发现安全隐患。

　　四、为消除安全隐患，确保学校及周边环境安全稳定。

　　我校针对以上所发现的安全隐患，采取以下整治措施：加大对学生安全教育力度，利用各种形式对学生进行安全教育，并制定各项管理措施。对学校电路以及用电场所联合后勤进行全面整改。要求各班主任要时时讲，天天讲安全注意事项，使每个学生要牢固树立安全意识，努力减少安全事故的发生。

　　总之，我校积极采取一系列安全措施，始终坚持以人为本，坚持对学生负责，对家长负责，对学校负责的态度，认真细致的做工作，我们将始终如一的抓好学校安全工作，防患于未然，为学校的'安全稳定贡献自己的力量。

　　学校安全风险隐患排查的自查报告3学校安全工作是学校工作中的一件大事，是学校工作的重中之重。我校一贯重视安全教育，对安全工作常抓不解。根据上级文件精神，我校成立了由常务副校长陈才君为组长，政教主任曾丽、总务处主任韦光伟为副组长，政教员、校卫队员和护校队员任组员组成的安全隐患排查自查小组，对学校安全工作的各个方面进行了细致深入的检查，通过检查我们认为学校安全工作开展得细致扎实，取得了一定的成绩，但也的确存在着一些不容忽视的问题。现将自查情况汇报如下：

　　(一)安全管理

　　1、各项安全制度健全，安全应急预案完善，安全责任落实，签订部分安全责任书;

　　2、门卫登记严格，保安人员值班情况正常;

　　3、经常性对师生进行安全教育，有记录;学生集中上下楼时，无专人疏导和指挥机制;本学期进行一次应急疏散演练

　　4、安全隐患排查、安全月报没有坚持。

　　(二)安全设施

　　1、楼梯、走廊、体育设施等符合安全要求;但道路保卡很高，护栏正在安装中。

　　2、校园重点部位防盗设施;学校门口、校内主要通道等监控设施安装，将投入使用。

　　(三)安全保卫

　　1.有专职保安员担任门卫。

　　2.有值班制度，有校外人员入校登记。

　　3.学校禁止师生将非教学用易燃易爆物品、有毒物品、动物和管制器具等危险物品带入校园。

　　4.财会室、电脑室等重点场所的安全保卫工作正在完善。

　　5.视频监控将安装完毕、未安装报警系统。

　　(四)校舍安全

　　1.楼房顶面、外墙、阳台、门窗、楼梯围栏未发现裂缝，但楼顶门未安装门锁，学生容易到楼顶玩耍，部分厕所天花板有松动脱落现象，有安全隐患。

　　2.护栏正在安装、扶手高度符合安全要求、未发现不牢固。

　　3.楼道、走廊及其它通道安全、通畅，照明设备处于正常状态。

　　4.围墙不够高，还有四处未封口，学生及外来人员均可随意进出，有很大安全隐患。大门及附属设施未发现安全隐患。

　　5.宣传栏、运动器械等安全牢固。

　　6.校内和周边有枯死树木未伐，没有枯树枝条悬挂树干。

　　7.易发生碰撞、滑倒、破摔等设施未设置醒目的安全警示标志。但多处楼道安全出口指示灯已坏。

　　8.现有校舍有防雷击装置

　　(五)食品安全

　　1、学校食堂、小卖部有证照，从业人员健康证;

　　2、食堂设备与环境符合卫生标准及有关要求;

　　3、食堂食品的购买、运输、储存、加工及查验等符合卫生标准和有关要求;

　　4、餐具消毒、购物索证、食品留样等制度坚持，有无记录;不制售冷荤凉菜、四季豆、发芽土豆、野生菌等高风险食品。

　　(六)消防安全

　　1、学校线路是否规范，无老化、裸露现象;

　　2、教学楼、实验楼、办公楼、宿舍楼等楼道有应急灯、灭火器，能正常使用;

　　3、学生宿舍有少数电热毯取暖等现象。

　　4、有个别学生带打火机到校。

　　(七)交通安全

　　1、学校门前交通有车辆乱停乱放现象;

　　2、临街学校门口无减速震荡线、信号灯等交通标志;

　　3、有学生乘坐不具备客运资质的车辆和超员机动车;

　　4、有一名学生骑电瓶车上放学现象，学生已签订安全责任书。

　　(八)教学安全

　　1.集体劳动或社会实践活动采取有效措施，为活动提供安全保障;

　　2.体育设施和器械无安全隐患;

　　3、实验危险药品有专人保管，符合相关规定;

　　4.课间操、集会、上下课等活动;

　　5.无聘用有犯罪史的人或有精神病史的人担任教职工;

　　6.教师无侮辱、殴打、体罚或变相体罚学生现象。

　　(九)传染病预防

　　1、利用班会等经常性开展冬季传染病的预防教育;

　　2、因病缺课有登记追踪制度、有无记录;

　　3、定期对教室、办公室、食堂、学生宿舍进行消毒;教室、办公室、宿舍等场所是否坚持开窗通风，保持空气流通。

　　(十)恶劣天气预防

　　1、开展过安全知识宣传教育活动;

　　2、学生途经危险地段有些设置警示标牌;

　　3、无冬季恶劣天气应急预案。

　　(十一)周边治安环境

　　1、交通安全设施不齐全，没有专人维持交通秩序。

　　2、未发现违法建筑和易倒易塌的危险建筑。

　　3、未发现易燃、易爆、有毒、有害等影响学生学习的生产经营活动。

　　4、不存在非法吧、歌舞厅、游戏厅、书摊、流动饮食摊点等场所。

　　5、校园周边未发现因矛盾转移而引发涉校涉生暴力案件或xxx事件的苗头和倾向，未发现有滋扰校园、侵害师生安全的流氓恶势力。

　　6、及时将存在的安全隐患向有关部门报告。

风险排查自查报告3

　　近年来，银行卡在国内迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的.同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据粤农信联河源办发【20xx】14号文关于开展银行卡业务风险排查活动的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：

　　一、关于制度建设和岗位设置方面：

　　县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。

　　二、关于业务管理情况方面：

　　对于银行卡的.开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。

　　三、关于自助设备业务管理情况方面：

　　目前我社还暂未安装有银行卡自助设备，因此我社暂无此项业务的相关内容。

　　四、关于银联POS业务管理情况方面：

　　因为此项业务目前主要是由县联社负责安装、维护和管理，因此我社也暂无此项业务的相关内容。

　　五、关于资金清算及差错处理情况方面：

　　对于客户的差错投诉，我社都第一时间安排专员负责跟进了解，并及时与县联社清算部门进行沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。

　　六、关于新业务开展情况方面：

　　我社目前并未开展珠江平安卡VIP卡、银行卡自助循环贷款、农民工银行卡特色服务等方面业务。

　　七、关于科技开发管理情况方面：

　　此项业务主要由县联社相关部门负责。

　　八、关于检查监督情况方面：

　　对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期进行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。

风险排查自查报告4

　　为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下：

　　一、加强组织领导，将自查工作落实到位

　　目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售***银行"***"人民币理财产品业务。

　　对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在***区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。

　　二、自查内容

　　按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下：

　　(一)审慎选择合作方及代销产品

　　我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，***银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与***银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售***银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。

　　我行与***银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由***银行承担，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与***银行单独签订分期的《理财产品销售合同》，如对方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪"***"的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。

　　(二)内部制度及执行方面

　　从销售流程方面，我行已制定《***银行股份有限公司理财业务管理办法》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》，成立理财产品管理领导小组，明确相关部室在各环节的责任，环环相扣，没有脱节。在实际操作中，总行各部门及各分支行相互配合，严格执行各项规章制度，保证了我行该项业务各个环节运行平稳，从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督，整理客户及理财业务人员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。

　　(三)理财业务人员方面

　　我行已对理财业务人员进行多次培训，理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查，我行理财业务人员在销售过程中，均能做好客户风险承受能力评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原则，向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品，充分揭示理财产品的风险，在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的`理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。

　　(四)业务流程方面

　　我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账，资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金，归集我行的清算账户中，在资金划转日调拨到***银行指定的归集账户中，到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用，并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成，不存在线下销售或手工出单的情况。

　　(五)客户投诉的处理

　　我行特制定了《***银行股份有限公司客户投诉处理及管理办法》，我行沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应，及时解决问题。截止目前，我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。

　　三、自查总结

　　通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习，提升业务人员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的发展。

风险排查自查报告5

　　我单位自接到《XXXX保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。

　　一、保险企业证照手续：

　　我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，XXXX工商局颁发的营业执照，XXX质量技术监督局颁发的'组织机构代码证以及XXXX国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。

　　二、纳税情况：

　　自X年XXXX【X】14号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税108.71万元及营业税等其他各项税费总计56.76万元，实缴车船税108.71万，营业税及其他附加税费合计56.76万元。

　　三、理赔服务问题

　　理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。

　　四、中介市场情况：

　　我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自X年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。

　　本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。

风险排查自查报告6

　　为切实做好医院后勤安全生产工作，有效防范和坚决遏制事故发生，后勤办根据院领导提出进一步做好安全生产工作要求，后勤办七月初开头对后勤办各班组进展了检查安全责任和制度落实状况、安全宣传教育和培训状况、落实安全责任和隐患整改状况、应急预案制定和演练状况。详细状况汇报如下：

　　一、医院领导重视，安全组织健全

　　我院党政部门领导历年来重视安全生产工作，为保证“医教研”水电气供给，始终把后勤安全生产的放在第一位。做好了扎实的先期部署工作，通过对其他单位的安全生产事例进展分析和教育，防范类似安全事故的再次发生。7月27日在医院安全生产发动会上，周胜华院长和徐军美副院长做了重要讲话，并结合实际对全院重点科室和主要中层干部进展安全生产宣传发动和安全自查工作布置。

　　后勤办公室随后紧急召开了班组长安全生产会，传达了周胜华院长和徐军美副院长关于安全生产的重要讲话。为做好今年酷暑期间后勤办的安全生产工作，成立了由后勤办主任周光明任组长，副主任盛畅、肖伟清、朱小旺副组长，办公室技术人员和各班组长为成员的后勤安全生产治理小组。详细负责后勤办各班组的安全生产、设备运行，安全自查和督查等工作。并完善安全治理制度和突发大事应急预案。针对后勤班组生产特点编写完善了后勤办治理制度和职责文本。

　　二、安全制度和责任的落实状况

　　后勤办在日常工作中对坚持安全生产工作进展的指导和监视，并联系后勤班组工作实际把安全生产工作制度化、巡察程序化、操作规章化来仔细要求。

　　后勤办各班组的安全生产治理制度备案存档工作完整，各项制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，班组每位职工的操作证、上岗证、个人照片和工作岗位均上墙公示。职工自觉遵守制度和规程内容，无违章操作现象。

　　后勤办主任与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻安全生产，人人有责的思想，职工在自己岗位上仔细履行各自的安全生产职责，为安全生产各项措施的落实，供应了有力的保证。

　　三、安全宣传教育和培训状况

　　后勤办依据医院领导的整体安排，组织开展了多种形式的宣教活动。首先深入开展安全教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。其次大力推动《院级、科级、班级》三级安全教育卡，去年至今，后勤办总计先后进展七次各种安全教育大会，对全体后勤职工在安全用电和生产、特种工作安全、安全意外救治等方面进展宣传和教育。三是丰富宣传活动形式，通过组织职工进展安全学问教育，参与消防安全演练并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全学问、及安全法规。使广阔后勤职工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。通过各种形式（警示牌、宣传栏、标语等）使职工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的抢救措施。培育职工娴熟把握小型工伤的紧急处理技能，将损害掌握在最小程度。使职工能够娴熟的`使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确娴熟地实行自救和互救措施。

　　四、应急预案制定和演练状况

　　为防止突发事故的产生，后勤安全生产治理小组制定了医院大面积停电和停水的应急预案。针对职工进展了消防安全发事故预案的学习，在学习的根底上针对单位生产的特别性，协作保卫办模拟了突发火灾消防演练。在演练上着重考察了职工应对突发事故的力量、对突发大事的排查处理及人员自我防护措施等状况。通过实地开展应急预案演练，提高职工和治理人员的安全思想意识，使职工清晰熟悉到了安全在生产上的重要性，增加了职工应对突发大事的力量，逐步健全和完善应急救援预案，提高职工应急处理及实地救援的技能。

　　五、落实安全责任和隐患整改状况

　　后勤安全生产治理小组根据医院要求，分阶段开展了两次年度安全生产大检查检查出的各类隐患作出整改及治理方案，真正消退了事故隐患。每月进展一次自查。对后勤办生产范围的设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。电器设备、水管管道外表清洁，无破损、裂痕，无跑冒滴漏现象，各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进展定期仔细检查。

　　电气设备的安装和修理，由电工操作，非电工不准装修电气设备和线路，对易发生事故的电气设备有专人治理，责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动爱护用品，按操作规程作业，并定时检查线路及一切电器设备，全部高压危急场所，都设置了防护设施和警示标志，非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危急场所。

　　在自查过程中，我们坚持安全第一、排解隐患的原则，如

　　①门诊污水站自查设备掌握柜消失线路乱接触器老化、绝缘不好等安全隐患，为保证安全设备重新购置。

　　②中心空调机房自查电控柜内接触器、继电器接触不好。就安排技术人员对全部电控柜进展人工除灰。对有问题的部件进展修理、更换。

　　③电话班主控电源柜、主数据交换机设备老化，安排将有故障的用户板掌握板分批送修，不允许“带病”工作。

　　④锅炉房气体报警掌握器失灵，就马上通知新奥燃气公司和厂家进展修理。

　　下一步将针对薄弱环节和可能消失的问题，仔细进展全面排查，重点检查安全制度是否落实，安全措施是否到位，安全防护设施设备是否齐全完好，漏洞隐患是否订正。

　　为保证医院后勤安全生产，结合后勤办实际增加以下举措：

　　1、医院投资千多万元积极协作长沙市电业局进展医院高压双线四电源入户的论证和建立工作，通过撤除办公楼配电间消退设备隐患和高压电线整合，医院变压器总容量和配电设备安全等级将跃上一个新台阶。

　　2、加强用电设备安全治理，在保证用电安全的前提下对全院购置的大功率设备进展用电安全论证，为院领导决策供应科学依据。并停顿本部门非生产大功率用电设备的购置。

　　3、炎热期间为保证医疗科室用电安全，安排水电修理人员每周到科室进展电气设备检查，并在安全巡察记录本上做好检查记录和科室意见，要求水电班应急修理电话保持24小时畅通。

　　4、加强直饮水和二次供水的安全治理，为保证饮水安全，防止他人投毒破坏大事发生，直饮水机房和二次供水泵房进水口安装防盗门，制止非工作人员进入。每月协作长沙市疾控中心对医院直饮水和二次供水进展水质化验，保证职工和病友饮水安全。

风险排查自查报告7

xxx市防震减灾工作领导小组办公室：

　　按照《xxx市人民政府办公厅关于开展地震应急防范准备督查工作的通知》（x政办明电发[20xx]18号）要求，我局组织市公路管理处、xxx交通投资有限公司、xxx滨河黄河公路大桥管理有限责任公司对我市辖区内道路桥梁等交通基础设施开展了全面的隐患排查工作，现将具体工作汇报如下：

　　一、具体情况

　　我局养护公路总里程281.91公里，其中国道2条，分别为国道211（银榕线）、国道244（乌江线），养护里程18.53公里；省道2条，分别为省道104（银苏线）、省道305（石平线），养护里程28.42公里；县道4条，分别为县道101（银通公路）、县道103（新小公路）、县道104（新南公路）、县道106（贺新公路），养护里程55.414公里；乡道7条，分别为乡道051（滚苏岩画公路）、乡道101（永通公路）、乡道102（新干公路）、乡道103（银阀公路）、乡道104（环阅海湖公路）、乡道243（兴洲北路）、乡道306（新干公路加长段），养护里程74.497公里；专用道路1条（滨河大道），养护里程26.802公里；村道4条，分别为村道244（孔富路）、村道245（滨河大道连接线）、村道505（惠平线）、村道505（银麻西线），养护里程29.232公里；黄河大桥2座，分别为滨河黄河公路大桥（由滨河黄河大桥管理有限责任公司负责管养）、兵沟黄河公路大桥（由xxx交通投资有限公司负责管养），养护里程49.105公里。

　　二、总体情况

　　我局负责管养的公路总体情况良好，经自查，主要存在的问题有：

　　（一）路基、路面工程

　　1、银通公路沿线学校、集贸市场等路段均无减速震荡标线；

　　2、新南公路、滚苏岩画公路、永通公路、银阀公路、环阅海湖公路无路面标线，标志丢失、损坏情况严重；

　　3、新干公路K7+228～K11+468段路面狭窄，且自西向东方向为长4.24公里的连续下坡路段，无避险车道及减速设施和标志；

　　4、新小公路因自行车道及基础配套设施改造工程施工，路基路面遭到严重破坏；

　　5、滚苏岩画公路因受8.21贺兰山特大山洪侵袭，路基路面、桥涵受损严重；

　　6、新南公路、新干公路部分路段为超期服役路段，路面破损严重，影响行车安全。

　　针对以上问题，我局正在公路安全生命防护工程申请资金对隐患路段标志标线及安全防护设施进行补充完善，修建紧急避险车道，对超期服役路段实施改建。其中，滚苏、岩画公路水毁路段修复工程已完施工招投标工作。

　　（二）桥梁、涵洞及排水设施整治。

　　1、新干公路K1+190处排水沟桥梁板断裂，经评定为五类危桥。

　　2、新南公路K15+918处涵洞，涵顶局部坍塌，涵顶跳车严重，第三、四、五道拱波拱脚处断裂、混凝土剥落、钢筋外露，第七道拱波纵向开裂，属危涵。

　　3、永通公路K17+857涵洞，台身两侧底部横向裂缝，墙身局部砂浆脱落，属危涵。

　　以上危桥（涵）均存在严重的安全隐患，对此我局正在申请专项资金对桥梁进行加固处理，同时为保障行车安全，已在危桥、危涵两侧设置了限载警告标志，提醒过往车辆行人安全通过。

　　（三）应急准备情况

　　1、加强应急管理组织工作。一是进一步完善了《xxx市交通运输局地震应急预案》，确保应急救援预案的可操作性。二是完善了管理制度。明确了工作职责，落实了工作任务，确保了应急管理工作的高效运转。坚持24小时值班和领导带班制度，保障信息渠道畅通；对重点路段和主要运力通道实行日巡路制度，及时掌握道路通行情况，消除安全隐患，为广大群众出行创造了良好的道路交通条件。三是开展地震救援应急演练工作。围绕发生地震后发生公路损毁、桥梁坍塌后开展公路、桥梁保通应急演练，切实加强了我局应急救援队伍保障公路畅通工作能力。

　　2、应急物资储备和应急资源管理。根据应急突发事件处置工作需要，市公路管理处财务科在年初预留一定数量的应急专项资金，应急资金的使用严格按照支出计划管理的相关要求，纳入内部审计业务，实行严格的内部审计和监管。同时根据工作实际，制定了应急物资、装备储备方案，更新了xxx市应急平台数据采集系统相关数据，储备了必要的抢险物资并由专人负责管理调配。

　　3、应急培训和演练。定期有针对性的开展防震避险、自救互救知识学习，开展防震救灾应急演练，夯实防震救灾能力，提高全体职工防震救灾意识和自救互助能力，提高应对地震灾害避险、救灾能力。

　　三、存在的'问题

　　在此次地震应急防范自查工作中发现各单位在应急管管理工作中还存在以下不足之处：

　　1、xxx交通投资有限公司管养的兵沟黄河公路大桥地震应急预案不完善，缺少灾情发生时绕行方案，已要求进行整改并完善。

　　2、滨河黄河大桥管理有限责任公司个别职工安全意识不足，应急救援人员专业素质有待提高。

　　3、缺少专业的应急救援队伍，各单位应急救援队伍由在职职工担任，均未接受过专业的教育培训。

　　4、市直各单位救援队伍、应急预案之间缺乏相互衔接。

　　针对以上问题，我局要求各单位切实加强灾后应急管理及保畅工作，尽快完善各级预案，对组建的应急救援队伍开展专业知识培训，进一步提高全体职工防震救灾意识和自救互救能力。

xxx市交通运输局

　　20xx年xx月xx日

风险排查自查报告8

　　根据《关于开展严肃财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件要求，我单位对20__年7月以来预算管理、支付管理等十二个方面进行排查工作如下：

　　一、预算管理方面

　　（一）预算编制：我单位严格按照财政部门预算编制通知明确的范围、标准等编制部门预算。人员和公用支出预算按定员定额标准编制，项目支出预算真实。按规定开展项目评审，事业收入、事业单位经营收入、其他收入等单位自有资金收入全部纳入部门综合预算管理，编制结转资金与上年部门决算数据衔接，上报预算履行集体决策程序。

　　（二）预算执行：行政事业性收费、罚没收入、国有资源（资产）有偿使用收入等非税收入及时足额征收解缴入库，不存在隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或私分情况；开设非税收入汇缴账户的单位，账户中归集的应缴非税收入于5个工作日内缴入财政专户或国库。不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费。公用经费和项目经费情况：不存在违规发放工资，奖金。津贴补贴等问题:贯彻落实预算执行管理有关规定，按财政部门监管要求规范预算执行，分配专项资金是履行集体决策程序:按规定履行预算调剂程序。结转结余管理：结转资金符合政策规定，按规定处置结余资金。

　　二、支付管理方面

　　（一）用款计划管理：根据年度预算编制用款计划。

　　（二）资金支付管理：规范财政资金和单位自有资金支付行为:严格按公务卡强制结算目录规定办理资金支付，做好人员基础信息动态管理、工资扣项代扣代缴和账务核对工作，确保人员经费发放准确。

　　（三）退款退票管理：财政资金支付发生退款或退票时，严格按规定在2个工作日内将资金退回财政国库单一账户，不存在通过退款或退票方式套取财政额度内资金转为自有资金的情况。

　　（四）数字证书（u-key）管理：省政府的`财政管理信息系统数字证书（u-key）由一人统管、无交叉使用、委托他人使用等情况；按要求保管数字证书（u-key）密码。

　　三、货币资金管理方面

　　（一）提现管理：没有与开户银行共同核定单位库存现金限额，单位无取用库存现金；严格执行库存现金限额标准，建立大额现金提取审批制度；现金支出程序合规；不存在使用虚假票据套取现金的情形。

　　（二）现金盘点：没有指定不办理货币资金业务的会计人员定期和不定期抽查盘点库存现金，单位无取用库存现金。

　　（三）银行存款对账：与开户银行建立大额支付核对机制，按月逐笔核对银行存款收支明细信息。

　　（四）其他货布费金管理方面：不存在违反规定私设“小金库”情况；不存在违规将预算单位账户中的财政拨款资金转为定期存款情况:不存在采取购买理财产品方式存放资金情况。

　　四、会计管理方面

　　（一）会计机构及人员：单独设置会计机构、配备会计人员，会计岗、出纳岗、稽核岗等不相容岗位分离，规范加强对会计人员的继续教育，提升会计人员职业道德和专业素养。

　　（二）会计基础管理：按照《会计法》和国家统一会计制度规定，建立健全会计人员岗位责任、内部牵制、轮岗、工作交接、会计监督与稽核、原始记录管理、财务收支审批等责任制度并执行；按规定建立会计账册、设置会计科目，并以实际发生的经济业务为依据，依法依规进行会计核算，确保会计信息合法性、真实性、完整性；保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理方法的前后各期相一致；坚持定期对账制度，做到账证、账账、账表和账实相符；按规定保管和使用财务印章、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。

　　（三）信息化及监督：按照国家有关会计信息化工作规范和统一技术标准，规范和加强单位会计信息化建设；单位内部监督部门没有定期或不定期对单位会计工作规范进行监督检查，单位无内部监督部门。

　　五、内控管理方面

　　（一）单位层面内控建设：成立单位内控领导小组及工作小组；明确内控建设牵头科室及相关归口科室（部门）主体责任。

　　（二）业务层面内控建设：内控建设涵盖预算管理、收支管理、政府采购管理、国有资产管理、合同管理。建设项目管理等主要经济业务领域:按照分事行权、分岗设权。分级授权要求落实不相容岗位分离和定期轮岗等内部权力制衡基本举措，建立决策权、管理权、执行权和监管视“四权分立”机制，建立重大事项议事决策机制、建立健会集体研究，专家论证和技术咨询相结合的辅助决策机制。

　　（三）自我评价监督及信息化建设：建立经济活动风险定期评估和内部监督机制，执行内控报告制度，开展内控自我评价工作，通过信息化手段实现内部控制制度与信息化建设工作同步开展、相互促进。

　　六、政府采购管理方面

　　（一）预算管理。政府采购预算编制，应编尽编，不存在无预算采购、超预算采购情况；按规定进行政府采购计划备案，按照合同约定及时支付资金。

　　（二）采购实施。按法定采购方式和程序实施采购:不存在拆分项目预算规避政府采购或公开招标情况；采购文件确定事项签订政府采购合同，按规定公告、备案政府采购合同，政府采购系统中的政府采购信息真实、准确、合法。

　　七、资产管理方面

　　（一）制度建设上，制定国有资产管理制度办法明确资产配置、使用、处置等程序和审核审批权限。

　　（二）配置管理，与部门预算编制同步编制新增资产配置预算；国有资产交付使用后及时准确入账:在建工程及时转为固定资产。

　　（三）使用管理，明确资产使用和保管责任人、落实资产使用人在资产管理中的责任，国有资产折旧的计提符合相关会计规范，定期清理盘点资产、确保账实相件:行政事业性国有资产纳入省行政事业单位资产管理信息系统动态管理。

　　（四）收益管理，行政事业单位资产处置按规定报批，处置收益及时足额上缴财政:?事业单位资产出租出借、对外投资收益纳入单位预算统一核算、统一管理。

　　八、账户管理方面

　　（一）账户开设。不存在违规开设账户情况，规范开户银行选择程序，采取竞争性方式或集体决策方式选择开户银行

　　（二）账户使用。严格按照批准的核算范围使用账户，账户之间不存在无正当理由相互划转资金情况。

　　九、往来款项管理方面

　　（一）清理收回，定期清理单位往来款项，建立清理台账，制定处置方案，清理收回暂付款项，做到应收尽收；收回借垫款等往来款项及时进行账务处理。

　　（二）借款管理。严格履行办理借垫款审批程序，签订借款协议，并建立对外借款终身负责制。

　　十、票据管理方面

　　（一）制度建立及执行。单位票据管理制度健全；财政票据的申领、使用、核销、销毁严格履行规定手续；财政电子票据符合全国统一式样、规范填列，日常管理使用有内控机制。

　　（二）票据保管。按规定设置票据专管员，建立票据台账，做好票据的保管和序时登记工作:为保管票据的人员配置单独的保险柜等保管设备，做到人走柜锁。

　　（三）票据使用。不存在擅自印制财政票据，转借、串用、代开财政票据，伪造、变造、买卖、擅自销毁财政票据，伪造、使用伪造的财政票据（印）制章情况。

　　十一、决算管理方面

　　（一）决算编制。按部门决算编制要求将单位所有收支和结余结转情况进行全面反映:决算报表相关数据与单位会计账簿数据和实际发生的经济业务事项一?致、与上一年度数据衔接一致、?上下年度数据不衔接的有正当理由

　　（二）决算审核。组织对单位内部之间的往来款项和收支情况进行清核:主管部门对下属单位的决算报表进行认真审核

　　（三）决算报送。按财政部门要求及时报送决算报表。

　　十二、存量资金清理方面

　　（一）执行中清理。预算执行中，按存量资金管理规定及财政部门要求及时清理单位账户存量资金。因项目执行完毕或中止执行等原因确无法继续按原用途使用的资金，没有滞留单位银行账户，应缴的存量资金是按规定缴回财政。

　　（二）年终清理。年度终了，按财政要求对本部门?年度存量资金做全面清理、按规定将应缴的存量资金缴回财政。特此报告。

风险排查自查报告9

　　我司档案管理工作在公司总部的正确指导下，认真贯彻执行《中华人民共和国档案法》和《xxxxxx公司档案管理办法（试行）》，以实现档案管理的规范化、标准化和科学化为目标，狠抓档案管理质量，不断加强档案整理水平。从行政公文的收集、整理、归档到保管利用过程，切实做到档案的完整和安全。现将我司档案管理自查状况报告如下：

　　一、加强组织领导，档案管理体制更加健全。

　　近年来，公司领导高度重视档案管理工作，始终将档案管理工作纳入日常工作日程。以职能建设为基础，以规范管理为核心，进一步完善了档案管理工作机制，先后建立健全了由公司领导任组长，各部室负责人为成员的档案管理工作小组，实现了档案目标管理工作的统一领导、统一规划、统一管理，构成了公司领导挂帅、各部门分管、档案管理员具体负责的管理网络，使我司的档案管理工作迈上新台阶。

　　二、强化制度管理，档案管理工作更加规范。

　　为做好档案管理工作，我司在原有的基础上，加强了对档案保管、利用、保护、保密等规章制度的落实。在档案收集整理工作方面，我们从严要求，切实加强文件的收、发工作，严格登记、科学分类、组卷合理、编目规范，努力做好文件装订、排列、编号、编目、装盒等工作，保证归档文件材料的完整、准确、系统。在档案材料保密工作方面，我司定期做好法律法规、制度规定的宣传工作，加强档案管理人员的保密意识，增强对归档文件材料的保密力度，实行专人保管、专人查阅、集中归档，保证档案资料的安全和利用。在档案基础设施方面，我司根据资金的实际状况，配备了铁柜、空调、灾火器等办公设施，基本上满足了“防潮、防霉、防鼠、防虫、防火、防尘、防光、防高温”的八防要求，确保了档案的完整和安全。

　　通过一系列手段和措施，我司进一步提高了档案工作的管理水平，做到了“规章制度上墙、工作意识进脑、管理理念入心”，公司上下呈现出依法治档、规范管档、人人重档的良好局面。

　　三、明确工作目标，档案业务建设更加有序。

　　根据档案工作的有关规定，我司结合自身实际，制订了规范的档案分类方案、保管期限、归档范围等，对构成的文书、会计、业务等档案资料分门别类按规定进行整理、编目。各门类文件资料归档率为xx0%，完整率为xx0%。截至目前，共构成档案总数29xx件，其中：文书档案2408件（永久xx20件，长期346件，短期1xx2件），会计档案382件（永久17件，长期365件），业务档案xx4件。

　　通过自检自查，我司的档案管理工作虽然取得了必须的成绩，但与总部领导的要求还有必须差距，主要表此刻：一是各部室的'档案职责意识方面有待加强；二是在开发利用方面有待深入探讨，跟踪利用效果反馈不够；三是由于实际客观因素限制，档案方面的专题培训还有待加强；四是档案管理的基础设施有待进一步完善。

　　针对以上问题，我们制定了整改计划：

　　（1）档案管理工作要建立在平时认真、仔细、及时的基础上，在日常工作中，要随时进行整理、分类、归档，做到规范化管理；

　　（2）加大宣传力度，进一步组织学习档案管理基本知识，充分认识档案工作的重要性；

　　（3）加强监管工作，档案管理人员要定期对公司的文件资料进行保密检查，发现问题及时纠正，把隐患消灭在萌芽状态；

　　（4）进一步加强制度落实力度，做到有章可依、有章必依、违章必究；

　　（5）进一步抓好软硬件建设，确保档案安全。

　　在今后的工作中，我司将继续深入贯彻执行公司总部的文件精神，加强措施，加大力度，努力改善档案管理中存在的问题，完善档案管理制度，力争使档案管理工作更上一层楼。

风险排查自查报告10

　　我校根据“XXX人民政府办公室《关于对校园安全进行大排查大整治的通知》（XXX发〔20xx〕127号）、XXX人民政府办公室《关于对县教育局、张家湾人民政府进行通报批评的决定》和XXX教育局《关于印发〈全县中小学（幼儿园）校园安全风险大排查大整治实施方案〉的通知》（XX发〔20xx〕84号）文件要求”，由XXX牵头成立安全小组，对我校校园安全隐患进行大排查，报告如下：

　　安全排查领导小组：

　　组 长：XXX 副组长：XXX 成 员：XXX XXX

　　一、排查情况

　　（一）学校管理隐患

　　我校由安全小组严格按照问题清单一一排查。

　　1.我校是全封闭式学校，学校无学生在校外租住民房或借住在亲戚朋友家中。

　　2.学校无未办理教师资格证的教师在学校从事教学工作。

　　3.学校不存在1名男教师单独包班的情况。

　　4.学校对照“十严格、十不准”的要求，每学期对教职工开展至少2次法治教育、警示教育培训。

　　5.学校明确女教师担任生活指导教师，并定期对学生开展心理和生理健康教育。

　　6.学校对学生及家长开展预防XX宣传和法治教育。

　　7.学校设立防XX举报箱、公布举报电话。

　　8.学校把全体教职工纳入师德教育周活动参与对象。

　　9.学校认真开展师德师风监测和考核，随时掌握学校师德师风状况。 10.学校认真落实食堂、营养餐管理的系列制度，严把食品安全关。

　　11.学校无校车，不存在非法校车接送学生以及学生搭乘农用车、黑车等非法营运车辆的情况。

　　12.学校不存在男性工勤人员管理女生宿舍的'情况。

　　（二）物防技防隐患

　　1.学校视频监控全覆盖，但未接入公安“天网”工程。

　　2.学校领导定期对视频监控进行回放查看。

　　3.学校围墙完全封闭，门卫室工作规范正常。

　　（三）人防隐患

　　1.学校未发现无言行低俗、趣味低级，生活作风糜烂堕落，喜欢出入声色娱乐场所的人员；

　　2.学校未发现与异性学生言行随意，不注重教师形象的教职人员；

　　3.学校未发现有在宿舍、教室、办公室或其他相对封闭的地点单独留下异性学生谈话、辅导行为的人员；

　　4.学校未发现校园内从事食堂、宿管、门卫等工作以及校园工程施工人员等存在与异性学生单独相处行为的人员；

　　5.学校未发现喝酒后进入校园的人员；

　　6.学校未发现未经学校允许将学生带离学生宿舍、学校行为的人员；

　　7.学校未发现校园内其他可能存在侵害学生的人员。

　　二、存在问题

　　1.学校视频监控均未与公安“天网”联接。

　　三、整改措施

　　1.学校视频监控均未与公安“天网”联接，尽快与公安机关联系。

风险排查自查报告11

　　按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

　　计财部主要以下面几点进行排查：

　　一、财务资金安全方面

　　1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。

　　2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

　　3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

　　4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

　　二、人员管理问题。

　　财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。

　　三、部门改进措施：

　　通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的'风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

　　二〇xx年三月二十日

风险排查自查报告12

　　按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

　　在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

　　此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。

　　一、组织学习，提高认识、统一思想

　　组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的'思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

　　二、相互监督，加强沟通

　　1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

　　2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

　　三、自查自纠，加强内控管理水平

　　组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。

　　此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

风险排查自查报告13

　　为切实加强对我县公路养护工作的领导，根据省、州关于加强公路养护工作的安排要求，我局及时开展了公路养护工作自查自纠工作，现将有关情况报告如下：

　　一、提高认识，加强领导，明确责任

　　公路养护是为国家的交通运输服务的，公路养护工作的好坏对于保护国家、身体健康、促进公路产业的发展，保障国家、群众的生命财产安全有着十分重要的作用。公路养护工作是一项性很强的工作，公路养护工作的好坏直接关系到全县群众的生路、道路安全，公路养护工作的好坏直接关系到国家政策的贯彻执行和群众的生命财产安全，关系到社会的`稳定与经济的持续发展。我局在公路养护工作中坚持“以人为本，服务为主”的工作理念，认真做好各种养护工作，使公路养护工作走向了规范化、制度化。现将有关情况报告如下：

　　一、加强组织领导，确保养护工作落到实处

　　按照县局的统一布署，局高度重视公路养护工作。一是召开全局会议，专题研究公路养护工作。二是召开公路养护工作例会，分析公路养护工作形势，讨论制定公路养护工作规划。三是加强对各类养护工作的督察，确保公路养护工作的顺利开展。

　　二、认真履职，完成任务

　　公路养护工作涉及各类公路养护，涉及公路养护工作的内容和标准，我局根据公路养护工作的特点和工作要求，结合我局的实际，制定了《公路养护工作职责》、《公路养护工作职责》、《公路养护工作人员管理条例》等各类公路养护方面的规定和要求。在公路养护的各项工作中，明确了职责和权限。在公路养护工作的各项任务中，明确了各类公路养护任务、标准，为养护工作的顺利开展奠定了良好的物质基础。同时，我局对公路的各项养护工作进行认真检查和督促，使公路养护工作的质量有了明显的提高。

　　三、严格执行标准，提高公路养护质量，确保公路养护质量

　　公路养护工作是养护工作的重要环节，公路养护工作的好坏直接关系到公路运输的安全，公路养护工作的好坏，直接影响到国家和的生命财产安全。公路养护工作的质量直接关系到广西公路的安全，关系到公路的安全，关系到广西公路的形象。为此，我局从加强领导，建立健全公路养护工作的长效机制，切实加强对公路养护工作的管理，建立健全了公路养护工作各项制度，从养护工作的计划、组织、检查、管理、保养、巡回检查等方面制度明确，责任到人的工作格局。

　　四、加大宣传教育力度，努力推进公路养护工作规范化

　　公路养护工作的质量直接影响到公路的安全，为此，我局加大宣传和教育力度，利用公路养护工作例会、发放宣传资料、设置咨询台、设立咨询台、悬挂横幅、张贴海报等多种形式，大力宣传公路养护工作的重要性和公路养护工作的相关文件、标准、要求，使广大职工充分了解养护工作的实质，明确自己的职责，在工作中充分发挥主人翁作用。同时，公路养护工作也是一项重要的工作，它的好坏是直接影响到国家和的经济、和社会的稳定，关系到公路的正常、稳定和经济的发展。为此，我局利用各种方式，广泛深入地宣传公路养护工作的重要性，使广大职工充分了解公路养护工作的重要性，明确公路养护工作的相关法律、法规和要求，提高了职工对公路养护工作的积极性和责任感，为维护公路的安全、畅通起到了积极的作用。

　　五、强化养护管理，确保公路养护质量

　　公路养护工作质量的好坏直接影响到我县公路的安全、畅通、可靠，关系到广西公路的发展，关系到公路的质量和公路的生命。为此，我局认真开展了养护工作的日常管理工作，做到了各项制度健全，职责明确，任务落实，责任具体，措施得力，工作到位。

　　在养护工作中，我们始终坚持养护工作的规范性和严谨性，坚持做到养护工作“三严”，严格执行“三检查”制度和《公路养护工作职责》，坚持做好养护工作的日检查、周检查和月检查的制度，坚

风险排查自查报告14

　　根据你所8月26日发放的“关于组织开展20xx年全区开展会计信息质量检查工作通知”精神，从8月底起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

　　一、财务收支情况

　　在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据医院各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。

　　二、单位内部控制制度建立和执行情况

　　根据本院工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

　　1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

　　2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。

　　3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。

　　三、固定资产管理和使用情况

　　为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的.核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。

　　四、存在问题

　　通过自查，我院在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

　　五、今后工作努力的方向及措施

　　（一）加强财务管理力度。严格管理是做好财务工作的重要保障，今后的工作中我镇一定要加强财务管理力度，严格执行各项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务管理制度，规范财务管理行为。

　　（二）提高财务人员素质。不断提高财务工作水平，继续通过培训和业务交流等多种方式提升财务人员的业务能力和知识水平，使之适应财务管理工作的要求。

风险排查自查报告15

　　根据县联社《关于开展人民币银行结算账户自查活动的》（农信联发〔20xx〕75号）文件精神，我社领导高度重视，及时组织我社员工进行学习，同时开展一次人民币银行结算账户自查活动，现在将自查情况汇报如下：

　　为确保此项工作有序开展，我社成立了人民币银行结算账户自查小组：人民币银行结算账户自查情况：

　　一、银行结算账户的基本情况：

　　㈠、银行结算账户业务内控管理：

　　1、明确专人负责银行结算账户开立、使用和撤销的审查和管理；实行复核制度，防止银行结算账户业务处理“一手清”。

　　2、账户管理系统二级操作员与三级操作员分开，各司其职。

　　3、执行开销户登记制度；建立银行结算账户档案，并按规定由专人保管。

　　4、对银行结算账户实行年检，对未通过年检的账户按规定及时处理。

　　5、规定与存款人进行对账，执行记账与对账相分离制度。

　　6、印鉴卡的保管、使用、更换符合规定。

　　㈡银行结算账户的开立、变更、撤销业务处理情况：

　　1、对存款人提交的申请书填写事项和证明文件的真实性、完整性和合规性进行审查。

　　2、与存款人签订银行结算账户管理协议及补充协议，明确双方的权利与义务。

　　3、不存在未经人行核准，私自为存款人违规开立核准类账户（基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户）的情况。

　　4、不存在为存款人违规开立备案类账户的情况。

　　5、为存款人开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户按规定及时书面通知基本存款账户开户银行。

　　6、销户时有按规定收回未用的重要空白凭证及印鉴卡等资料。

　　㈢银行结算账户的使用情况：

　　1、单位银行结算账户不允许自开立之日起3个工作日内办理付款业务。

　　2、一般存款账户没有办理现金支取。

　　3、专用存款账户按国家现金管理规定和账户使用规定支取现金。

　　㈣账户实名制落实和公民身份信息联网核查工作情况按规定对银行结算账户业务涉及的相关个人身份信息进行联网核查。

　　二、存在问题

　　1、对银行结算账户实行年检，但对未通过年检的.账户按规定及时处理。

　　2、账户实名制落实和公民身份信息联网核查工作情况按规定对银行结算账户

　　业务涉及的相关个人身份信息进行联网核查，但未对所有相关的业务相关个人身份信息进行联网核查。

　　三、整改措施

　　1、尽快对未通过年检的银行结算账户实行年检，不能通过年检的账户按规定

　　及时处理。

　　2、按规定对银行结算账户业务涉及的相关个人身份信息进行联网核查，对相

　　关的业务相关个人身份信息进行联网核查。

　　四、银行结算账户管理工作中的不足和建议

　　经自查，我社基本符合《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》等有关规定，但自查开展的自查过程中，距《人民币银行结算账户管理办法》的要求还存在一定的差距，突出表现在我社人员对此项工作认识不够、使命感不强、责任心不强等。今后，我社将继续围绕《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》工作部署，积极开展人民币银行结算账户各项工作。

【风险排查自查报告】相关文章：

风险排查的自查报告01-07

风险排查自查报告07-24

档案风险排查自查报告01-07

风险排查的自查报告精品02-19

保险风险排查自查报告01-20

风险隐患排查的自查报告02-02

风险隐患排查的自查报告06-01

风险排查自查报告9篇04-05

风险排查自查报告(9篇)04-05

信用风险排查自查报告01-27