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资产管理公司档案管理制度
在现在社会，我们可以接触到制度的地方越来越多，制度是指在特定社会范围内统一的、调节人与人之间社会关系的一系列习惯、道德、法律(包括宪法和各种具体法规)、戒律、规章(包括政府制定的条例)等的总和它由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制三个部分构成。到底应如何拟定制度呢？以下是小编帮大家整理的资产管理公司档案管理制度，仅供参考，大家一起来看看吧。
资产管理公司档案管理制度1
第一章总则
第一条为加强公司XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）档案管理工作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条档案是公司及各部门在各项工作中形成的文件材料。
第三条加强档案管理工作，是规范公司内部管理的重要内容，对亍提高公司管理水平具有重要意义。
第二章归档范围
第四条公司档案分为以下几种：
（一）公司级证件
营业执照正副本；组织机构代码证正副本；税务登记证正副本；开户许可证；机构信用代码证、会员证等其他证件。
（二）法人治理结构
1、股东会、董事会、监事会等决议及会议材料；
2、高管人员资料档案；
3、股东情况相关资料
4、其他相关资料。
（三）公司文书档案
1、外发文件：外发红头文件等；
2、外收文件：
（1）监管部门的批文、批复、通知等；
（2）上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、命令、条例、规定、办法和通知等；
（3）其他金融机构的往来文件；
（4）社会有关部门颁发的文件、材料和公函；
（5）其他需要立卷归档的外来文件。
3、内部文件：各部门通知、通报、请示、报告、制度及其他需要立卷归档的`材料等。
（四）基金交易及基金清算
包括不限于：投资决策委员会会议记、风控委员会议记、清算指令等。
（五）合规档案
各种风控合规报告及提示函等。
（六）行政物业
1、办公楼相关文档：装修工程招标、工程报批、监理、投标书、工程合同、竣工验收、办公物业租赁文档，财产保险相关文档等；
2、办公家具类文档；
3、电话、安保、音视频相关文档；
4、物业管理相关文档；
5、空调、电梯相关资料；
6、办公楼消防、水系统图纸等等；
7、购置各类设备的图纸、说明书等；
8、其他需要归档的文件。
（七）信息系统
信息系统工程建设等资料。
资产管理公司档案管理制度2
第一条为加强公司档案管理工作，有效保护和利用档案，维护公司合法权益，特制订本制度。
第二条本制度所称的档案是指过去和现在公司各级部门及员工从事业务、经营、企业管理、公关宣传等活动中所直接形成的对企业有保存价值的各种文字、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。
第三条公司及各部门、员工有保护档案的义务。
第四条档案工作实行统一领导，分级保管、分级查阅的原则。
第五条公司各部门指定专人负责档案管理工作。
第六条档案工作由公司总经理统一领导，行政人事部负责接收、收集、整理、立卷、保管，并监督各部门、各分公司的档案管理工作。
第七条行政人事部应逐步完善档案制度，确保档案安全和方便利用，采用科学手段，逐步实现档案管理现代化。
第八条整理办法：
1、方法：以合同协议为主，立小卷，一事一卷。
2、步骤：各部门整理统一上交行政人事部存档保存。
A、整理根据分类和成立时间整理。
B、分类根据下述分类方法分类
C、立卷区分不同价值确定保管期限：永久、长期、短期。
第九条过程管理：
1、属于公司保管的档案：公司及各分公司的资料员要做好平时文件的预立卷工作，并在事件结束后或在每月的十日前将上月需归档的预立卷的文件整理成册移交行政部保管，任何人不得据为己有。
2、属部门保管的档案：在每个月十日前将档案总目录、预立卷材料的目录汇编成册上报行政人事部。
第十条监督：行政人事部根据各部门和各部门上报的档案总目录、预立卷材料的目录，进行定期或不定期的检查，来监督各部门档案的管理工作。
第十一条销毁：须报总经理批准，销毁时应有两人以上负责监销，并在清单上签字。
第十二条公司档案的.分类及编号：指定资料员经行政人事部培训后，按有关档案分类及编号要求操作。
第十三条借阅：因公司需要借阅文档的，应填好档案查阅单，员工不得随意外带有关公司重要的文件材料，确因工作需要外带，需办理档案外借手续，经行政人事部核准后，方可带出，用毕即归还。阅档人对所借阅档案必须妥善保管，不得私自复制、调换、涂改、污损、划线等，更不能随意乱放，以免遗失。
第十四条公司所有有价值的文件、报表、业务记录等必须备份。
第十五条有下列行为之一，据情节轻重，给予50———500元扣薪处理，若构成犯罪依法由有关部门追究刑事责任：
1、毁损、丢失或擅自销毁企业档案。
2、擅自向外界提供、抄摘企业档案。
3、涂改、伪造档案。
4、未及时上报归档或管理不善的档案管理者。
5、未办手续就借阅、外带者或越级查阅者。
第十六条本制度适用于公司各部门各员工。
第十七条本制度监督责任部门为公司行政人事部，第一责任人为各部门指定的资料员；第二责任人为资料员所在部门的部门负责人。
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