学术论文参考文献引用的7个科学化范式

学术论文参考文献引用的7个科学化范式

　　学术论文参考文献引用的7个科学化范式

　　杜红平 王元地

　　本研究定义的科学化范式是一种常规科学所赖以运作的理论基础和实践规范，是研究者所需要共同遵从的行为方式和典型模式。“范式”的定义 最早由美国科学家库恩提出、应用并推广，其更多侧重于抽象的哲学思辨概念，随后“范式”被赋予了类似于“典型模式”的涵义。本研究中定义的科学化是一种在内容组织模式上向自然科学转变的趋势，因此，科学化范式实质是一种内容组织向自然科学转变的公认模式和范例。本研究所讲的参考文献的科学化是这样一种现象，即参考文献作为学术论文的一部分表现出更多的与自然科学智力组织类似的属性和倾向程度。学术期刊参考文献的科学化范式是一种对参考文献科学化本体论和方法论的基本承诺，其主要表现为学术论文作者对参考文献科学化引用准则和方法的共同接受。基于以上分析和研究，本文认为学术论文参考文献的科学化范式将从引用文献数量、引用文献质量、引用文献的类型、引用文献的新近率、引用文献语种、文献引用的位置、文献格式的规范性等七个方面的内容展开，下文将对每项内容进行理论分析和说明。

　　参考文献数量-引用文献尽量全面

　　参考文献数量代表了知识资源的规模，作者在科学研究中引用参考文献应当尽量全面广泛，扩大学术研究的理论基础广度。参考文献的数量能够充分反映出科研工作者在学术论文发表前所做研究工作基础，在一定程度上能够代表其做学术研究的宽度。正如科学家牛顿所说的“我之所以看的更远些，是因为我站在巨人的肩上”。基于前人研究工作的基础上提出研究问题，可以避免做大量的重复研究，提升研究问题的创新性。研究表明，参考文献数量是论文质量的重要影响因素，尽管参考文献的多少是与该研究内容所处研究领域或研究方向被前人研究的深度和广度直接相关，但是一定数量的引用文献足以表明该研究扎实的理论基础。只有对该论题相关研究现状进行全面掌握，才能进一步论证该研究内容的创新性，因此，在保证文献引用的必要性、充分性和代表性前提下，学术期刊论文参考文献引用数量和范围应当尽量全面。

　　参考文献质量-引用权威性的高质量文献

　　参考文献质量代表了知识资源的深度，作者在学术研究中应当尽量引用权威性的高质量文献。引用高质量文献的前提是，各学科知名的、权威性的专家学者的学术科研成果，往往选择在权威性期刊或出版社发表，折射出该学科的学术研究前沿。参考文献被引频次在一定程度上代表了该文献的在该领域内的学术价值及热度，其阐述的观点和结论可以为读者提供可靠、高价值、深层次的引文内容。已有研究表明，高被引的论文比一般论文更倾向于引用声望值和影响因子高的期刊论文。因此，作者在科研过程中要合理地多引用权威、经典的高质量文献。

　　参考文献新旧程度-注重经典和新颖文献结合引用

　　参考文献的新旧程度表示知识资源的新旧程度，作者在学术研究中要注意经典文献和新颖文献的结合。在学术研究中，距今时间较远的文献比例应当适当缩减，其原则是引用在学术理论上具有经典性、重要参考价值的文献，这对论证研究内容的科学性具有重要作用。而距今时间最近的文献则代表了该研究领域的研究前沿，还提供与研究问题相关的最新思想、方法、理论等知识。在科研工作中，特定时期内同行领域的研究者之间的研究问题和目标基本会表现出一定的同步性。这时候引用最新的文献就具备了相当的优势，尤其是最近五年内的参考文献是对前人研究工作的总结，也意味着 科研工作者当前的研究工作可以被纳入到研究领域的最新研究中。随着现代知识创新速度的加快，科研成果学术价值此消彼长，某些前沿学科的结论很可能会被快速颠覆，这就要求作者密切追踪、掌握各学科的研究前沿。依据学科领域不同，理工科学的文献对文献的新近率要求更高，部分人文社会科学的文献可能相对更侧重经典文献，交叉学科论文则应该考虑参考文献的交叉度。因此，学者们在学术研究中应当根据研究学科差异适当引用经典文献和最新文献。

　　参考文献类别-以引用期刊型和专著型文献为主

　　参考文献的类别代表了知识资源载体形式和来源渠道，作者在学术研究中以引用期刊型和专著型文献为主。专著型文献是对比较系统、相对陈旧、成熟的科研成果、思想的系统化总结和升华。期刊型文献则是某一学术课题在实验性、理论性或预测性上具有新的科学研究成果或者创新见解的知识科学记录，其作为参考文献能够为研究提供新颖并专业的理论研究基础。其他类型的文献，比如工作论文、权威统计报告、博士论文、会议论文、专利等正规出版的文献提供的观点具有一定说服力和客观性，引用对学术论文有重要论证作用。不同学科引用的文献类型有所侧重，比如自然科学领域的研究者要更多的查阅简短的科研报告和学术论文，因为与成熟自然科学相关的专著大多是在重写历史;而人文学科研究领域的学者要更多引用著作型和论文型参考文献，其他类型的文献在引用 数量上相对缩减。因此，作者在研究中应当以引用期刊型文献和专著型文献为主，其他正规文献予以补充。

　　参考文献语种-客观地引用国内国际文献

　　引用不同语种的文献意味着对国内国际知识资源的利用，作者在学术研究中应当综合、全面地把握国内国际研究现状。作者对国际文献的引用在一定程度上反映了科研工作者对相关问题国际研究现状的把握，期刊编辑部在评审过程中也对外文文献引用比例引起了重视。在我国实际科研工作中，容易出现过度引用外文文献的情况和没有引用外文文献的情况。当前全球网络开放的环境下，外文文献的获取变得更为容易，学界会有部分学者极端地认为外文文献就是高质量的文献，笼统的认为引用外文文献就能增强研究的理论基础和可信度，而较少的引用国内期刊研究成果。也有部分国内学者因受限于外文水平而较少引用与研究相关的外文文献，更倾向于引用中国的期刊论文文献。因此，排除部分中国特色的学科领域外，作者在科学研究中要时刻关注国内国际相关领域的研究进展，客观地引用中外文献。

　　参考文献引用位置-引用结构分布合理

　　参考文献在学术论文前言部分、研究设计部分、研究论证及研究讨论等结构中的引用应该合理分布。首先，论文的前沿部分是对研究背景、研究现状及存在的不足进行阐述，并在此基础上引出研究论题、研究目的及研究价值。因此，在该部分引用的参考文献要求近期率高、时效性强，文献所涉及的相关研究尽量全面，以及引用该研究领域发展较前沿的研究文献。这样表明该论文研究选题的前瞻性、创新性，及整体研究起点的高度。其次，论文研究设计部分所涉及到的论题、观点、理论基础及研究方法等，需要立足于前人已做的研究工作，以论证本论文在已有研究基础上做的深入研究。因此，这部分引用的参考文献要具有新颖、经典、权威性，以表明本研究设计的深入性和重要创新价值。第三，研究论证部分所引用的文献作为研究的论据和论述材料，在实证过程中起到阐述、参照、对比等作用，以论证本论文研究结果的可靠性、重要性及可重复性。所以这部分内容引用的文献尽量广泛全面、新颖、经典、权威，如果有条件可以适当自引，以论证该研究的深度和进展前沿。此外，论文结论部分主要阐述本研究的重要贡献和价值，把引用到的文献作 为质疑、反驳及对比的对象，以此论证本研究的重要价值。因此，该部分内容引用文献要求是最新的、或经典、或权威学术文献。如果能对这些文献的研究观点进行反驳、修正，可论证该研究的前沿性和学术创新性。因此，对于科研工作者而言，有意识的注意论文中不同位置对参考文献的引用，将对论文的学术质量提升有重要意义。

　　参考文献格式规范性-按照要求规范文献格式

　　参考文献著录格式的规范性代表科研工作者对学术研究态度的端正性和严谨性，作者应按照拟 投稿期刊要求对学术论文的参考文献著录格式进行规范统一。每项参考文献大致包括责任者项、文献标题、出版来源名称、文献年卷期及页码等多项繁杂内容，要做到文献格式的统一、有章可循进行提升论文整体质量显得尤为必要。尽管国家标准和各个期刊均对学术论文后参考文献格式有相应的标准规范，但是仍有不少科研工作者没有对此引起足够的重视，以致同一论文后的参考文献格式参差不齐。总结起来，大概有几个因素会影响文后参考文献格式的一致性:一是作者在学术态度上不够重视，没有花足够的时间和精力进行统一检查;二是部分学者手动编辑参考文献格式，在文献数量较多的情况下不可避免会产生差错和缺漏;三是不熟悉、不遵从期刊编辑部要求的参考文献著录格式。事实上，论文期刊编辑部和审稿人也将参考文献格式的规范性作为评审的参考因素之一，这就要求学术论文作者在研究过程中对参考文献格式引起足够重视。所以，学术期刊论文参考文献格式要严格遵循国家著录标准和拟投刊物的著录要求，并做到格式的规范统一。

　　综上，对学术论文进行科学化的引用参考文献，要遵从以下范式：在保证文献引用的必要性、充分性和代表性前提下，学术期刊论文参考文献引用数量和范围应当尽量全面、引用文献具有权威性、载体以期刊型文献和专著型文献为主、结合引用经典文献和新颖文献、辩证引用中外文献，另外，研究者还应当有意识的注意论文中参考文献的引用位置，并做到文献编辑格式的规范统一。

　　来源：本文摘选自《中国科技期刊研究》第28卷 01期

　　作者：杜红平，王元地

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